智慧树知到《股权投资基金与创业投融资》章节测试答案

智慧树知到《股权投资基金与创业投融资》章节测试答案
绪论单元测试
1、我国是全球排名第三的股权投资基金市场。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
2、我国是全球排名第三的股权投资基金市场。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
第一章单元测试
1、股权投资基金是指主要投资于企业（）发行和交易股权的投资基金。
A.非定向
B.定向
C.非公开
D.公开
正确答案：非公开
2、并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。
A.经济周期
B.管理的提升，产业与技术的整合
C.运营
D.拆分与合并
正确答案：管理的提升，产业与技术的整合
3、私人股权包括的种类有（）。
A.未上市企业非公开发行的普通股
B.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
C.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股
D.已上市企业非公开交易的普通股
正确答案：未上市企业非公开发行的普通股； 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券； 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股； 已上市企业非公开交易的普通股
4、私募股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。
A.基金投资者
B.监管机构
C.基金管理人
D.基金服务机构
正确答案：基金投资者； 基金管理人
5、我国第一个风险投资机构是软银集团。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、国内所称“股权投资基金”，其全称应为私募股权投资基金。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
7、股权投资基金是指主要投资于企业（）发行和交易股权的投资基金。
A.非定向
B.公开
C.定向
D.非公开
正确答案：非公开
8、并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。
A.拆分与合并
B.经济周期
C.运营
D.管理的提升，产业与技术的整合
正确答案：管理的提升，产业与技术的整合
9、私人股权包括的种类有（）。
A.已上市企业非公开交易的普通股
B.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股
C.未上市企业非公开发行的普通股
D.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
正确答案：已上市企业非公开交易的普通股； 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股； 未上市企业非公开发行的普通股； 未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
10、私募股权投资基金的收益分配主要在（）之间进行。
A.基金服务机构
B.监管机构
C.基金管理人
D.基金投资者
正确答案：基金管理人； 基金投资者
11、我国第一个风险投资机构是软银集团。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
12、国内所称“股权投资基金”，其全称应为私募股权投资基金。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
第二章单元测试
1、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（）。
A.基金服务机构
B.监管机构
C.基金投资者
D.基金管理人
正确答案：基金管理人
2、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.国家发展改革委
正确答案：中国证券投资基金业协会
3、股权投资基金的参与主体主要包括（）。
A.基金管理人
B.监管机构和行业自律组织
C.基金服务机构
D.基金投资者
正确答案：基金管理人； 监管机构和行业自律组织； 基金服务机构； 基金投资者
4、以下属于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的是（）。
A.性质不同
B.依据不同
C.对违法违规者的处罚不同
D.行业自律与政府监管有相互冲突的部分
正确答案：性质不同； 依据不同； 对违法违规者的处罚不同
5、股权投资基金行业自律与政府监管的关系是既有联系，又有区别，相互依存相互补充的。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、股权投资基金投资者是基金产品的募集者。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
7、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（）。
A.基金投资者
B.监管机构
C.基金管理人
D.基金服务机构
正确答案：基金管理人
8、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.国家发展改革委
正确答案：中国证券投资基金业协会
9、股权投资基金的参与主体主要包括（）。
A.基金投资者
B.监管机构和行业自律组织
C.基金管理人
D.基金服务机构
正确答案：基金投资者； 监管机构和行业自律组织； 基金管理人； 基金服务机构
10、以下属于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的是（）。
A.行业自律与政府监管有相互冲突的部分
B.性质不同
C.依据不同
D.对违法违规者的处罚不同
正确答案：性质不同； 依据不同； 对违法违规者的处罚不同
11、股权投资基金行业自律与政府监管的关系是既有联系，又有区别，相互依存相互补充的。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
12、股权投资基金投资者是基金产品的募集者。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
第三章单元测试
1、股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。
A.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资
B.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
正确答案：股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资
2、以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。
A.某证券投资集合资金信托计划
B.某创业投资基金（有限合伙）
C.某医药并购基金
D.某股权投资母基金
正确答案：某证券投资集合资金信托计划
3、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，属于常见方式的有（）。
A.融资担保
B.跟进投资
C.直接股权投资
D.参股
正确答案：融资担保； 跟进投资； 参股
4、关于政府引导基金，下列表述正确的是（）
A.直接参与企业投资和管理
B.一般对所投资基金的投资范围有所限制
C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给
D.通过参股等形式参与到创业投资基金中
正确答案：一般对所投资基金的投资范围有所限制； 宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给； 通过参股等形式参与到创业投资基金中
5、外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、政府引导基金宗旨包括鼓励创业投资企业的建立。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
7、股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。
A.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
B.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
D.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资
正确答案：股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资
8、以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。
A.某证券投资集合资金信托计划
B.某创业投资基金（有限合伙）
C.某股权投资母基金
D.某医药并购基金
正确答案：某证券投资集合资金信托计划
9、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，属于常见方式的有（）。
A.参股
B.融资担保
C.直接股权投资
D.跟进投资
正确答案：参股； 融资担保； 跟进投资
10、关于政府引导基金，下列表述正确的是（）
A.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给
B.直接参与企业投资和管理
C.一般对所投资基金的投资范围有所限制
D.通过参股等形式参与到创业投资基金中
正确答案：宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给； 一般对所投资基金的投资范围有所限制； 通过参股等形式参与到创业投资基金中
11、外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
12、政府引导基金宗旨包括鼓励创业投资企业的建立。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
第四章单元测试
1、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。
A.200
B.100
C.150
D.50
正确答案：50
2、公司型基金中，股份公司的投资者人数上限是（）人。
A.300
B.200
C.250
D.150
正确答案：200
3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。
A.有公司住所
B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
C.股东共同制定公司章程
D.股东符合法定人数
正确答案：有公司住所； 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额； 股东共同制定公司章程； 股东符合法定人数
4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。
A.有符合公司章程规定的全体发起人认购得股本总额或者募集的实收股本总额
B.有公司住所
C.发起人符合法定人数
D.股份发行、筹办事项符合法律规定
正确答案：有符合公司章程规定的全体发起人认购得股本总额或者募集的实收股本总额； 有公司住所； 发起人符合法定人数； 股份发行、筹办事项符合法律规定
5、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向基金销售机构募集资金用于设立股权投资基金的行为。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、有限合伙型股权投资基金组成主体应至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
7、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。
A.100
B.150
C.50
D.200
正确答案：50
8、公司型基金中，股份公司的投资者人数上限是（）人。
A.200
B.250
C.150
D.300
正确答案：200
9、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。
A.有公司住所
B.股东符合法定人数
C.股东共同制定公司章程
D.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
正确答案：有公司住所； 股东符合法定人数； 股东共同制定公司章程； 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
10、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。
A.有符合公司章程规定的全体发起人认购得股本总额或者募集的实收股本总额
B.发起人符合法定人数
C.有公司住所
D.股份发行、筹办事项符合法律规定
正确答案：有符合公司章程规定的全体发起人认购得股本总额或者募集的实收股本总额； 发起人符合法定人数； 有公司住所； 股份发行、筹办事项符合法律规定
11、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向基金销售机构募集资金用于设立股权投资基金的行为。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
12、有限合伙型股权投资基金组成主体应至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
第五章单元测试
1、（）业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资。结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。
A.创业投资
B.成熟投资
C.成长投资
D.并购投资
正确答案：并购投资
2、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。
A.按企业最新公允价值确定
B.按初始价值确定
C.按回购义务人承担能力确定
D.按事先约定的定价机制确定
正确答案：按事先约定的定价机制确定
3、下列属于尽职调查的目的是（）。
A.价值发现
B.风险发现
C.投资决策辅助
D.财务发现
正确答案：价值发现； 风险发现； 投资决策辅助
4、关于尽职调查的作用，下列说法错误的是（）。
A.项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案
B.根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果
C.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据
D.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益
正确答案：项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案； 尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据； 尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益
5、供应链属于股权投资基金法律尽职调查内容。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
7、（）业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资。结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。
A.创业投资
B.成熟投资
C.成长投资
D.并购投资
正确答案：并购投资
8、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。
A.按企业最新公允价值确定
B.按初始价值确定
C.按回购义务人承担能力确定
D.按事先约定的定价机制确定
正确答案：按事先约定的定价机制确定
9、下列属于尽职调查的目的是（）。
A.财务发现
B.投资决策辅助
C.价值发现
D.风险发现
正确答案：投资决策辅助； 价值发现； 风险发现
10、关于尽职调查的作用，下列说法错误的是（）。
A.项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案
B.根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果
C.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益
D.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据
正确答案：项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案； 尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益； 尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据
11、供应链属于股权投资基金法律尽职调查内容。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
12、投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
第六章单元测试
1、股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。
A.监管与自律机构
B.管理人（2016年考试涉及）
C.托管人
D.出资人
正确答案：管理人（2016年考试涉及）
2、（）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。
A.事后管理
B.投资后管理
C.事前管理
D.投资前管理
正确答案：投资后管理
3、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。
A.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的系列活动。
B.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现。
C.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值。
D.在完成项目尽职调查并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间。
正确答案：投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的系列活动。
4、以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是（）。
A.风险指标
B.管理指标
C.财务指标
D.经营指标
正确答案：风险指标
5、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。
A.经营风险控制情况
B.公司战略与业务定位
C.公司治理情况
D.产品销售与市场开拓情况
正确答案：产品销售与市场开拓情况
6、有关增值服务的价值说法错误的是（）。
A.增值服务可以有效地降低投资风险
B.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力
C.参与被投资企业的公司治理
D.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展
正确答案：参与被投资企业的公司治理
7、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。
A.网点建设
B.新市场进入
C.销售额增长
D.营业利润和现金流
正确答案：网点建设； 新市场进入； 销售额增长
8、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。
A.对被投资企业进行的项目监控活动
B.对被投资企业提供再融资服务金
C.对被投资企业进行上市辅导
D.对被投资企业提供增值服务
正确答案：对被投资企业进行的项目监控活动； 对被投资企业提供再融资服务金； 对被投资企业进行上市辅导； 对被投资企业提供增值服务
9、股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，通常采取的方式包括（）。
A.到企业实地考察
B.会面
C.第三方介入
D.电话
正确答案：到企业实地考察； 会面； 电话
10、在股权投资基金投资后阶段，项目监控的主要方式包括（）。
A.跟踪协议条款执行情况
B.了解相关政策动态
C.参与被投资企业重大经营决策
D.监控被投资企业财务状况
正确答案：跟踪协议条款执行情况； 参与被投资企业重大经营决策； 监控被投资企业财务状况
11、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（）。
A.月度报告
B.半年度报告
C.有关专项报告
D.年度报告
正确答案：月度报告； 半年度报告； 有关专项报告； 年度报告
12、股东大会是公司的最高权力机构，其职责包括（）。
A.审批重大关联交易
B.修改公司章程
C.聘任和解聘公司董事
D.批准公司发展战略
正确答案：审批重大关联交易； 修改公司章程； 聘任和解聘公司董事
13、投资后管理的作用包括（）。
A.有利于保证股权投资基金收益
B.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要的措施，保证资金安全
C.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
D.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用
正确答案：有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要的措施，保证资金安全； 有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益； 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用
14、股权投资基金投资后阶段信息获取的主要渠道有（）。
A.日常联络和沟通工作
B.参与被投资企业董事会
C.关注被投资企业经营状况
D.参与被投资企业股东大会（股东会）
正确答案：日常联络和沟通工作； 参与被投资企业董事会； 关注被投资企业经营状况； 参与被投资企业股东大会（股东会）
15、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务包括（）。
A.构建内部控制机制
B.提供人才专家等外部关系网络
C.协助建立规范的财务管理系统
D.协助完善规范的公司治理结构
正确答案：提供人才专家等外部关系网络； 协助建立规范的财务管理系统； 协助完善规范的公司治理结构
16、股东大会决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
17、股权投资基金对被投资企业进行的财务调查活动属于投资后管理主要内容。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
18、帮助被投资企业进行经营决策不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
19、股权投资基金通过项目投资经理参与被投资企业股东大会。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
20、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常采取的方式为问卷调查。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
21、在投资后管理阶段，股权投资基金增加购买被投资企业的债券会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
22、股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。
A.监管与自律机构
B.托管人
C.出资人
D.管理人（2016年考试涉及）
正确答案：管理人（2016年考试涉及）
23、（）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。
A.投资后管理
B.事后管理
C.事前管理
D.投资前管理
正确答案：投资后管理
24、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。
A.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现。
B.在完成项目尽职调查并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间。
C.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值。
D.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的系列活动。
正确答案：投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的系列活动。
25、以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是（）。
A.风险指标
B.财务指标
C.管理指标
D.经营指标
正确答案：风险指标
26、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。
A.公司治理情况
B.产品销售与市场开拓情况
C.经营风险控制情况
D.公司战略与业务定位
正确答案：产品销售与市场开拓情况
27、有关增值服务的价值说法错误的是（）。
A.增值服务可以有效地降低投资风险
B.参与被投资企业的公司治理
C.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展
D.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力
正确答案：参与被投资企业的公司治理
28、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。
A.营业利润和现金流
B.新市场进入
C.网点建设
D.销售额增长
正确答案：新市场进入； 网点建设； 销售额增长
29、股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。
A.对被投资企业提供增值服务
B.对被投资企业进行的项目监控活动
C.对被投资企业提供再融资服务金
D.对被投资企业进行上市辅导
正确答案：对被投资企业提供增值服务； 对被投资企业进行的项目监控活动； 对被投资企业提供再融资服务金； 对被投资企业进行上市辅导
30、股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，通常采取的方式包括（）。
A.电话
B.第三方介入
C.到企业实地考察
D.会面
正确答案：电话； 到企业实地考察； 会面
31、在股权投资基金投资后阶段，项目监控的主要方式包括（）。
A.监控被投资企业财务状况
B.跟踪协议条款执行情况
C.参与被投资企业重大经营决策
D.了解相关政策动态
正确答案：监控被投资企业财务状况； 跟踪协议条款执行情况； 参与被投资企业重大经营决策
32、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（）。
A.半年度报告
B.月度报告
C.有关专项报告
D.年度报告
正确答案：半年度报告； 月度报告； 有关专项报告； 年度报告
33、股东大会是公司的最高权力机构，其职责包括（）。
A.审批重大关联交易
B.修改公司章程
C.聘任和解聘公司董事
D.批准公司发展战略
正确答案：审批重大关联交易； 修改公司章程； 聘任和解聘公司董事
34、投资后管理的作用包括（）。
A.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
B.有利于保证股权投资基金收益
C.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要的措施，保证资金安全
D.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用
正确答案：有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益； 有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要的措施，保证资金安全； 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用
35、股权投资基金投资后阶段信息获取的主要渠道有（）。
A.参与被投资企业股东大会（股东会）
B.关注被投资企业经营状况
C.参与被投资企业董事会
D.日常联络和沟通工作
正确答案：参与被投资企业股东大会（股东会）； 关注被投资企业经营状况； 参与被投资企业董事会； 日常联络和沟通工作
36、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务包括（）。
A.构建内部控制机制
B.协助建立规范的财务管理系统
C.提供人才专家等外部关系网络
D.协助完善规范的公司治理结构
正确答案：协助建立规范的财务管理系统； 提供人才专家等外部关系网络； 协助完善规范的公司治理结构
37、股东大会决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
38、股权投资基金对被投资企业进行的财务调查活动属于投资后管理主要内容。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
39、帮助被投资企业进行经营决策不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
40、股权投资基金通过项目投资经理参与被投资企业股东大会。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
41、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常采取的方式为问卷调查。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
42、在投资后管理阶段，股权投资基金增加购买被投资企业的债券会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
第七章单元测试
1、非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容包括股权转让协议。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
2、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*T股票价格涨跌幅不得超过10%。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
3、股改的主要步骤包括（）。
A.验资机构验资并出具验资报告
B.出具改制评估报告
C.召开股东会并作出同意改制的决议
D.出具改制审计报告
正确答案：验资机构验资并出具验资报告； 出具改制评估报告； 召开股东会并作出同意改制的决议； 出具改制审计报告
4、境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是（）。
A.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
C.予以核准的，出具核准公开发行的文件
D.中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改，对审核意见进行回复
正确答案：中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审； 中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理； 予以核准的，出具核准公开发行的文件； 中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改，对审核意见进行回复
5、下列属于清算退出方式的是（）。
A.破产清算
B.合并清算
C.财务清算
D.分立清算
正确答案：破产清算
6、股权投资基金首选的退出方式是（）。
A.股权转让退出
B.清算退出
C.股份挂牌转让退出
D.股份上市转让
正确答案：股份上市转让
7、非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容包括股权转让协议。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
8、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*T股票价格涨跌幅不得超过10%。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
9、股改的主要步骤包括（）。
A.出具改制审计报告
B.验资机构验资并出具验资报告
C.召开股东会并作出同意改制的决议
D.出具改制评估报告
正确答案：出具改制审计报告； 验资机构验资并出具验资报告； 召开股东会并作出同意改制的决议； 出具改制评估报告
10、境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
B.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
C.中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改，对审核意见进行回复
D.予以核准的，出具核准公开发行的文件
正确答案：中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理； 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审； 中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改，对审核意见进行回复； 予以核准的，出具核准公开发行的文件
11、下列属于清算退出方式的是（）。
A.财务清算
B.合并清算
C.破产清算
D.分立清算
正确答案：破产清算
12、股权投资基金首选的退出方式是（）。
A.股份挂牌转让退出
B.股权转让退出
C.股份上市转让
D.清算退出
正确答案：股份上市转让
第八章单元测试
1、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。
A.中国证券投资基金业协会备案
B.工商管理机关办理变更登记、注销手续
C.中国证券业协会备案
D.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续
正确答案：工商管理机关办理变更登记、注销手续
2、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。
A.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
B.合伙人之间不需要办理份额转让手续
C.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
D.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人
正确答案：在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
3、基金投资者关系管理的意义包括（）
A.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
B.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
C.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
D.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
正确答案：有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称； 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
4、股权投资基金管理人内部控制的原则包括（）。
A.相互制约原则
B.公开性原则
C.执行有效原则
D.独立性原则
正确答案：相互制约原则； 执行有效原则 ； 独立性原则
5、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、基金投资者属于股权投资基金信息披露义务人。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
7、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。
A.工商管理机关办理变更登记、注销手续
B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续
C.中国证券投资基金业协会备案
D.中国证券业协会备案
正确答案：工商管理机关办理变更登记、注销手续
8、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。
A.合伙人之间不需要办理份额转让手续
B.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
C.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
D.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人
正确答案：在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
9、基金投资者关系管理的意义包括（）
A.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
B.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
C.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
D.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
正确答案：有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称； 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系； 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
10、股权投资基金管理人内部控制的原则包括（）。
A.独立性原则
B.相互制约原则
C.执行有效原则
D.公开性原则
正确答案：独立性原则； 相互制约原则； 执行有效原则
11、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
12、基金投资者属于股权投资基金信息披露义务人。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
第九章单元测试
1、下述投资者中视为当然合格投资者的是（）
A.未备案的产业投资基金
B.未备案的证券投资基金
C.已备案的资产管理计划
D.某有限责任公司
正确答案：已备案的资产管理计划
2、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。
A.依法设立并在中国证养投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
B.慈善基金作为投资人投资于私募基金
C.社会保障基金作为投资人投资于私募基金
D.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
正确答案：以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
3、属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。
A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报
B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
正确答案：通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； 未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； 承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
4、避免非法集资的有效方式包括（）。
A.勤勉尽责、诚信信披
B.杜绝保底保收益
C.向合格投资者募集资金
D.坚守私募原则
正确答案：勤勉尽责、诚信信披； 杜绝保底保收益； 向合格投资者募集资金； 坚守私募原则
5、关于从事股权投资基金业务的禁止性行为包括不得“利用个人财产进行投资”。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为数额大。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
7、下述投资者中视为当然合格投资者的是（）
A.已备案的资产管理计划
B.未备案的证券投资基金
C.未备案的产业投资基金
D.某有限责任公司
正确答案：已备案的资产管理计划
8、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。
A.慈善基金作为投资人投资于私募基金
B.社会保障基金作为投资人投资于私募基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
D.依法设立并在中国证养投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
正确答案：以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
9、属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。
A.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
D.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报
正确答案：通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； 未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； 承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
10、避免非法集资的有效方式包括（）。
A.勤勉尽责、诚信信披
B.杜绝保底保收益
C.向合格投资者募集资金
D.坚守私募原则
正确答案：勤勉尽责、诚信信披； 杜绝保底保收益； 向合格投资者募集资金； 坚守私募原则
11、关于从事股权投资基金业务的禁止性行为包括不得“利用个人财产进行投资”。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
12、个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为数额大。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
第十章单元测试
1、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。
A.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人
B.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人
C.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理
D.总经理、合规/风控负责人
正确答案：法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人
2、新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
A.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业
B.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股15%以上的其他企业
C.持股10%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业
D.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股10%以上的其他企业
正确答案：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业
3、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。
A.运营风险控制制度
B.防范利益冲突的投资交易制度
C.信息披露制度
D.合格投资者风险揭示制度
正确答案：运营风险控制制度； 防范利益冲突的投资交易制度； 信息披露制度； 合格投资者风险揭示制度
4、中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范，组织基金从业人员开展的活动包括（）。
A.日常管理
B.资质管理
C.业务培训
D.从业考试
正确答案：资质管理； 业务培训； 从业考试
5、中国证券投资基金业协会的职责包括办理公募基金和私募基金的备案。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近3年的诚信情况说明。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
7、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。
A.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人
B.总经理、合规/风控负责人
C.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理
D.法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人
正确答案：法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人
8、新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
A.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股15%以上的其他企业
B.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股10%以上的其他企业
C.持股10%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业
D.持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业
正确答案：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业
9、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。
A.防范利益冲突的投资交易制度
B.合格投资者风险揭示制度
C.信息披露制度
D.运营风险控制制度
正确答案：防范利益冲突的投资交易制度； 合格投资者风险揭示制度； 信息披露制度； 运营风险控制制度
10、中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范，组织基金从业人员开展的活动包括（）。
A.业务培训
B.日常管理
C.资质管理
D.从业考试
正确答案：业务培训； 资质管理； 从业考试
11、中国证券投资基金业协会的职责包括办理公募基金和私募基金的备案。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
12、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近3年的诚信情况说明。
A.正确
B.错误
正确答案：正确