智慧树知到《中国股票市场投资实务（山东联盟）》章节测试答案

智慧树知到《中国股票市场投资实务（山东联盟）》章节测试答案
第一章单元测试
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
2、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
3、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）
A.间接投资
B.直接投资
C.实物投资
正确答案：直接投资
4、投资的特点有（）。
A.投资是现在投入一定价值量的经济活动
B.投资具有时间性
C.投资的目的在于得到报酬
D.投资具有风险性
正确答案：投资是现在投入一定价值量的经济活动；投资具有时间性；投资的目的在于得到报酬；投资具有风险性
5、间接投资的优点有（）
A.积少成多
B.续短为长
C.化分散为集中
D.分散风险
正确答案：积少成多；续短为长；化分散为集中；分散风险
第二章单元测试
1、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和 其他经批注的资金进行证券投资。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
2、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
3、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
4、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
5、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
6、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）。
A.主体
B.客体
C.工具
D.对象
正确答案：主体
7、通常，机构投资者在证券市场上属于（）型投资者。
A.激进
B.稳定
C.稳健
D.保守
正确答案：稳健
8、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（）。
A.A股
B.N股
C.S股
D.H股
正确答案：A股
9、证券投资基金是一种（）的证券投资方式。
A.直接
B.间接
C.视具体的情况而定
正确答案：间接
10、负责运用和管理基金资产的是（）。
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金承销人
正确答案：基金管理人
11、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。
A.信用评级机构
B.证券登记结算公司
C.证券信息公司
D.按揭证券公司
正确答案：证券登记结算公司
12、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是（）。
A.登记制度
B.特许制度
C.注册制度
正确答案：特许制度
13、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）。
A.承购包销
B.代销
C.定额包销
D.余额包销
正确答案：承购包销
14、个人投资者的投资目的主要有：（）。
A.本金安全
B.收入稳定
C.资本增值
D.维持流动性
正确答案：本金安全；收入稳定；资本增值；维持流动性
15、参加证券投资的金融机构主要有：（）。
A.证券经营机构
B.商业银行和信托投资公司
C.保险公司
D.证券投资基金
正确答案：证券经营机构；商业银行和信托投资公司；保险公司；证券投资基金
16、根据证券所体现的经济性质，可分为（）。
A.股票
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
正确答案：商品证券；货币证券；资本证券
17、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：（）。
A.经营决策参与权
B.盈余分配权
C.剩余财产分配权
D.优先认股权
正确答案：经营决策参与权；盈余分配权；剩余财产分配权；优先认股权
18、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有（）优点。
A.随时可按净值兑现
B.流动性强
C.投资风险小
D.安全便利
正确答案：随时可按净值兑现；流动性强；投资风险小；安全便利
19、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
20、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
21、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
22、证券发行按有无发行中介可分为（）。
A.私募发行
B.公募发行
C.直接发行
D.间接发行
正确答案：直接发行；间接发行
23、股票发行全额预缴款方式分为（）阶段。
A.申购
B.冻结
C.验资配售
D.余额即退
正确答案：申购；冻结；验资配售；余额即退
24、证券上市对发行公司的意义表现在（）。
A.推动发行公司建立、规范治理结构
B.提高发行公司的声誉和影响
C.有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D.行情公布迅速、规范
正确答案：推动发行公司建立、规范治理结构；提高发行公司的声誉和影响；有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道；行情公布迅速、规范
25、证券交易所的功能有（）。
A.提供证券交易的场所
B.形成较为合理的价格
C.引导资金的合理流动
D.预测、反映经济动态
正确答案：提供证券交易的场所；形成较为合理的价格；引导资金的合理流动；预测、反映经济动态
第三章单元测试
1、技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
2、技术分析中的点线图一般是将每日的开盘价画在坐标上，并将各点逐一联结成线。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
3、技术分析中的缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
4、股价移动平均线可用于对股价趋势进行短期预测。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
5、无论在上升行情还是在下跌行情中，平均成交量没有明显变化，表明行情即将会突破。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息
B.证券的价格是随机运动的
C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D.证券价格沿趋势移动
正确答案：证券价格沿趋势移动
7、在技术分析中，画好股价趋势线的关键是（）。
A.选择两个具有决定意义的点
B.找出具有重要意义的一个点
C.不要画得太陡峭
D.找出具有重要意思的三个点
正确答案：选择两个具有决定意义的点
8、通常股价突破中级支撑与阻力，可视为（）反转信号。
A.长期趋势
B.中级行情
C.次级行情
D.水平轨道
正确答案：长期趋势
9、在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价（）时为有效突破。
A.30％
B.10%
C.3%
D.50%
正确答案：3%
10、当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为（），
A.持有信号
B.等待信号
C.买入信号
D.卖出信号
正确答案：买入信号
11、趋势投资法的依据是（）。
A.道氏理论
B.MACD
C.波浪理论
D.趋势指标
正确答案：道氏理论
12、证券价格的变动趋势一般分成（）。
A.上升趋势
B.下降趋势
C.突破趋势
D.盘整趋势
正确答案：上升趋势；下降趋势；盘整趋势
13、经典的道氏理论，将股价运行的趋势分成哪几类（）。
A.上升趋势
B.长期趋势
C.中期趋势
D.日常波动
正确答案：长期趋势；中期趋势；日常波动
14、下列有关反转形态的说法正确的有（）。
A.反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折
B.反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势
C.通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大
D.通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小
正确答案：反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折；反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势；通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大
15、短期移动平均线有（）。
A.5日线
B.10日线
C.20日线
D.30日线
正确答案：5日线；10日线
16、价量分析可以从（）角度分析。
A.股价与成交量
B.股价指数与成交总额
C.平均成交量
D.成交笔数
正确答案：股价与成交量；股价指数与成交总额；平均成交量；成交笔数
17、停损点转向操作系统（stop and reverse）是利用（）功能随时调整停损点位置的技术分析方法。
A.价格变动
B.交易量变动
C.时间变动
D.趋势变动
正确答案：价格变动；时间变动
第四章单元测试
1、投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
2、增加税收、财政向中央银行透支和发行政府债券都是增加政府财政收入的方法，但作为政府弥补财政赤字的最好方法是向中央银行透支。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
3、对国际收支的分析主要是对一国的国际贸易总量进行分析。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
4、增长型行业的发展速度在经济高涨时，会表现出更快的增长，而在经济衰退的时期，又会表现出更快的衰退。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
5、对于处于生命周期不同阶段的行业，投资者应该选择处于扩展阶段和稳定阶段的行业，而避免选择处于拓展阶段和衰退阶段的行业。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
6、资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
7、每股收益越高，意味者股东可以从公司分得的股利越高。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
8、以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是（）。
A.增加税收
B.发行政府债券
C.向中央银行借款
D.增加短期外债
正确答案：发行政府债券
9、对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是（）。
A.外汇储备量
B.国民生产总值
C.国内存贷款总额
D.物价指数
正确答案：物价指数
10、计算公司普通股票每股净收益时，其中的净收益为（）。
A.本年净利润减去普通股股息
B.本年净利润减去盈余公积
C.本年净利润减去优先股股息
D.本年净利润减去未分配利润
正确答案：本年净利润减去优先股股息
11、有关国家宏观经济发展状况，应该注意分析该国（）。
A.宏观经济的发展应该符合该国的国情
B.经济结构和比例关系是否协调
C.经济效益的提高
D.经济增长的方式
正确答案：宏观经济的发展应该符合该国的国情；经济结构和比例关系是否协调；经济效益的提高；经济增长的方式
12、以下用于分析经济周期的指标中，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标
B.证券价格指数
C.国民生产总值
D.个人收入
正确答案：货币政策指标；证券价格指数
13、在选择投资的行业时，投资者应该选择在增长循环中处于（）。
A.增长型的行业
B.扩展阶段的行业
C.稳定阶段的行业
D.开拓阶段的行业
正确答案：增长型的行业；扩展阶段的行业；稳定阶段的行业
14、投资者在分析公司的竞争实力时，应该考虑的原则是（）。
A.该公司应该在其所在行业中占主导地位
B.该公司应该可以获得较多的再融资机会
C.该公司的销售额增长率应该高于行业平均增长率
D.该公司的主营业务和其他产品都在各自所在行业中具有一定的竞争实力
正确答案：该公司应该在其所在行业中占主导地位；该公司的销售额增长率应该高于行业平均增长率；该公司的主营业务和其他产品都在各自所在行业中具有一定的竞争实力
第五章单元测试
1、债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额 ，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
2、市场风险指的是市场利率变动引起证券投资收益不确定的可能性。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
3、利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的要大于对浮动利率证券的影响。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
4、购买力风险属于系统风险，是由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
5、信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
6、收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，其风险也较小。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
7、对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动时才能被称为风险。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
8、以下关于市场风险的说法正确是的（）。
A.市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险
B.市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性
C.市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的
D.市场风险属于非系统风险
正确答案：市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险
9、投资者选择证券时，以下说法不正确是（）。
A.在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
B.在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C.在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券
D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
正确答案：在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
10、以下关于不同证券行情下，股价的变动规律说法正确的是（）。
A.在看涨市场中，股价是表现出直线上升的，不会有下跌的可能
B.在看涨市场中，股价并非表现出直线上升，而是大涨小跌
C.在看跌市场中，股价表现出一直下跌，不会有上升的可能
D.在看跌市场中，股价并非表现出直线下跌，而是小涨大跌
正确答案：在看涨市场中，股价并非表现出直线上升，而是大涨小跌；在看跌市场中，股价并非表现出直线下跌，而是小涨大跌
11、以下关于信用风险的说法，正确的是（）。
A.信用风险属于非系统风险
B.信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
C.信用风险是不可以避免的
D.普通股票由于没有还本要求，所以普通股票没有信用风险
正确答案：信用风险属于非系统风险；信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
12、以下对于证券收益于证券风险之间的关系，理解正确的是（）。
A.证券的风险越高，收益就一定越高
B.投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高
C.投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率
D.无风险收益可以认为是投资的时间补偿
正确答案：投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高；投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率；无风险收益可以认为是投资的时间补偿
第六章单元测试
1、评估投资业绩的依据不能只看投资组合的收益，还要考虑其风险。
A.正确
B.错误
正确答案：正确
2、有效市场理论是描述资本市场资产定价的理论。
A.正确
B.错误
正确答案：错误
3、以上海股票市场的股票为投资对象的证券投资基金的业绩评价基准是（）。
A.上证综合指数
B.无风险利率
C.深证成份指数
D.上证基金指数
正确答案：上证综合指数
4、有效市场理论是描述（）的理论。
A.资本市场价格决定
B.衍生产品定价
C.指数构建
D.资本市场定价效率
正确答案：指数构建
5、以基本分析为基础策略所使用的方法有（）。
A.K线分析
B.财务报表分析
C.移动平均线分析
D.事件分析
正确答案：财务报表分析
6、最常见的股票投资风格分类方法是将股票分为（）和（）两类。
A.增长型 价值型
B.大盘股 小盘股
C.绩优股 绩差股
D.进攻型 防御型
正确答案：增长型 价值型
7、来自个人投资者自身主体的投资限制因素有（）。
A.收入水平
B.财务状况
C.投资期限
D.所处的生命周期
正确答案：收入水平；财务状况；投资期限；所处的生命周期
8、构建投资组合涉及（）。
A.选择业绩基准
B.资产配置
C.具体资产的选择
D.必要的修正
正确答案：资产配置；具体资产的选择；必要的修正
9、下列说法正确的是（）。
A.如果市场是无效的，能利用历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额收益
B.如果市场是弱式有效的，不能从历史信息中发掘错误定价的股票
C.如果市场是半强式有效的，能利用非公开的信息赚取超额收益
D.如果市场是强式有效的，只能利用技术分析赚取超额收益
正确答案：如果市场是无效的，能利用历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额收益；如果市场是弱式有效的，不能从历史信息中发掘错误定价的股票 ；如果市场是半强式有效的，能利用非公开的信息赚取超额收益
10、下列属于基本分析范畴的是（）。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.财务报表分析
D.波浪理论
正确答案：宏观经济分析；行业分析；财务报表分析
11、下列关于购买并持有的策略的说法正确的是（）。
A.购买并持有策略属于积极的投资策略范畴
B.购买并持有策略要按照某些标准建立一个充分分散化的投资组合
C.购买并持有策略的投资组合一旦确定，就不会频繁交易
D.购买并持有策略比指数化策略的绩效要好
正确答案：购买并持有策略要按照某些标准建立一个充分分散化的投资组合 ；购买并持有策略的投资组合一旦确定，就不会频繁交易