首页 › 答案 › 题库 › 博览群书

简述证券市场自律监管机构的内容和特点。

简述证券市场自律监管机构的内容和特点。
正确答案:
我国在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会和证券交易所,实行自律性管理。(1)证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,其章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。证券业协会依法履行以下职责:教育和组织会员执行证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;指导会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员问的业务交流;对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分;证券业协会章程规定的其他职责。(2)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准。我国《证券法》对证券交易所自律性管理的职权进行了规定。例如:依法审核同意或安排证券上市交易的申请;依法决定证券的暂停上市和终止上市;依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准;为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布;因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,可以决定临时停市;对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告;对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息;根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案等。