下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。
Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让
Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
Ⅰ、Ⅲ两项,《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年修订)第3条规定,下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:①注册资本500万元人民币以上的法人机构;②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。Ⅱ项,第5条规定,同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外;②具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
Ⅳ项,第4条规定,集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
Ⅴ项,第7条规定,公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。