首页
›
答案
›
题库
›
远程教育
›
电大
合规性风险的主要种类不包括()。
合规性风险的主要种类不包括()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
正确答案:D
答案解析:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
标签:
风险
种类
损失
上一条:
基金年度报告的内容不包括()。
下一条:
我国对于非公开募集金的监管的重点集中在()环节。