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学富五车
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部()进行实时监控。
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部()进行实时监控。
A、违规行为
B、资金划转
C、证券转移
D、交易活动
正确答案:BCD
答案解析:证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
标签:
营业部
部门
资金
上一条:
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
下一条:
不需要用修复的方法进行治疗的牙体缺损是()