被监管机构采取()措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
被监管机构采取()措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A、重大行政
B、监管谈话
C、刑事处罚
D、自律管理
正确答案:A
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定,协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:1.不符合本规范第三十一条规定的条件;2.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;3.被协会采取纪律处分未满两年;4.味通过证券从业人员年检;5.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;6.其他情形。