被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A、重大行政监管
B、监管谈话
C、刑事处罚
D、自律管理
正确答案:A
《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定,协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合本规范第31条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形: