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127201债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。①发行人是借入资金的经济主体②投资者是出借资金的经济主体③发行人必须在约定的时间付息还本④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
127202我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。①短期融资券②中期票据③非公开定向发行债务融资工具④中小非金融企业集合票据
127203根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制③最近三年没有重大违法、违规行为④核心资本充足率不低于3％
127204目前我国发行的普通国债有（）。①记账式国债②储蓄国债（凭证式）③储蓄国债（电子式）④附息式国债
127205关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券③按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券
127206我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（）。①信贷资产证券化②企业资产证券化③资产支持票据④保险资产证券化
127207政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。①一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限额内分期发行
127208以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制
127209保荐人的保荐责任期包括（）。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段时间
127210剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。①市盈率倍数法②企业价值/息税前利润倍数法③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法
127211会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。①企业战略②货币政策③财政政策④收入分配政策
127212运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（）①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本
127213下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。①失业率②库存量③银行未收回贷款规模④消费者预期
127214证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格
127215委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。.①整数委托和零数委托②买进委托和卖出委托③市价委托和限价委托④定时委托和不定时委托
127216投资者证券账户信息包括（）。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话
127217可以申请设立证券账户的有（）。①自然人②法人③合伙企业④个体工商户
127218在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。①现金②证券③商业汇票
127219下列（）公司可能会被强制退市。①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%③N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见④T公司被法院宣告破产⑤P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请或不符合恢复上市条件
127220首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。①证券投资基金②商业财产保险基金③全国社会保障基金④基本养老保险基金
127221剔除资本结构影响的估值方法有（）。①市盈率倍数法②企业价值/息税前利润倍数法③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法
127222—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。①宏观经济因素②市场因素③并购重组④行业因素
127223道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。①道.琼斯工业股价平均数②道.琼斯通讯业股价平均数③道.琼斯股价综合平均数④道.琼斯工业平均收益加权指数⑤道.琼斯公用事业股价平均数
127224恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。①金融②地产③公用事业④制造业
127225境外上市外资股包括（）。①C股②N股③H股④S股⑤B股⑥L股
127226相对于普通股，优先股具有下列（）特点。①决策管理权受限②买卖利差大③利润和剩余财产分配有优先权④绝对不可退股⑤收益相对固定
127227下列（）财产可以作为股东出资的资产。①人民币②美元③土地使用权④暂未能合理估价的古董字画⑤一栋商用大楼
127228在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性
127229在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。①速动比率②应收账款回收期③销售周转率④销售利润率
127230证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买人的实际证券数量
1272312018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收人大多源于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润累计为3200万元
127232保荐制度主要内容包括（）。①建立保荐机构资格核准②保荐代表人的登记管理制度③保荐人全权负责④明确保荐期限
127233以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。①审批制②核准制③注册制
127234某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）元。①20②0.5③1④5.4
127235—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。
127236公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。
127237沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵
127238选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。
127239发生下列（）情形可以申请非交易过户。①继承②捐赠③转让④法人资格丧失
127240下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购
127241下列（）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认购权
127242下列属于股票性质的有（）。①有价证券②物权证券③设权证券④资本证券⑤非要式证券
127243主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。①现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
127244张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。①获得资产收益②对财产直接支配③公司破产优先清偿④选择公司管理者⑤对公司重大事项进行决策
127245在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。①每股收益②债务担保比率③杠杆比率④销售利润率
127246有限售条件股份包括（）。①国家持股②外资持股③国有法人持股④其他内资持股
127247下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。①利率水平②国内生产总值③个人收人④企业工资支出
127248下列关于股票的流动性说法正确的是（）。①通常情况下，大盘股的流动性强于小盘股②通常情况下，小盘股的流动性强于大盘股③通常情况下，非上市公司股票的流动性强于上市公司股票④通常情况下，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
127249下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。①道.琼斯工业股价平均数②标准普尔500指数③纳斯达克指数④金融时报证券交易指数⑤日经平均股价指数
127250我国公司获得利润的分配顺序为（）。①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利
127251首次公开发行股票的方式包括（）。①网下发行②网上发行③向战略投资者配售④向个人投资者配售
127252上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。①公司股本总额超过4亿元，上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的10%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报或者虚假记载④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露年度报告或者半年度报告
127253上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
127254可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）①经济形势的变化②宏观经济政策的调整③账面价值的变化④供求关系的变化
127255开设证券账户应当遵循的原则包括（）。①公正性②合法性③有效性④真实性
127256集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。①价格优先②同等价格下、时间优先③客户优先④机构优先
127257国家股从资金来源上主要有（）。①财政部门的预算拨款补助②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产③代表国家投资的政府部门进行的投资④代表国家投资的投资公司进行的投资
127258股票价格指数的编制方法主要包括（）。①算数平均法②几何平均法③加权平均法
127259股价指数的主要功能包括（）。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报
127260公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。①上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为④严重损害投资者合法权益⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
127261公开发行股票的优点有（）。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性
127262根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%②拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40%③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量④采用《证券法》规定的代销方式发行
127263—个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。①经济运行态势良好时，股票价格上升②经济运行态势较差时，股票价格上升③经济运.行态势良好时，股票价格下降④经济运行态势较差时，股票价格下降
127264对于公司治理情况的分析主要包括（）。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性
127265采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。①伦敦金融时报指数②沪深300指数③美国价值线指数④道琼斯指数
127266按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。①公正②平等③公开④公平
127267按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
127268按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权
127269按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。①国家股②法人股③社会公众股④外资股
127270A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。
127271（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。①公开发行股票②非公开发行股票③200人④100人
127272宏观经济对股票价格影响的特点是（）。①波及范围广②干扰程度深③作用机制简单④可能导致股价波动幅度较大
127273对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。①企业战略②货币政策③财政政策④收入分配政策
127274基本分析法的主要内容包括（）。①宏观经济分析②投资分析③行业和区域分析④公司分析
127275股票分析中，技术分析方法主要有（）。①K线理论②形态理论③波浪理论④循环周期理论
127276一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。①经济运行态势良好时，股票价格上升②经济运行态势较差时，股票价格上升③经济运行态势良好时，股票价格下降④经济运行态势较差时，股票价格下降
127277股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。①会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价值②会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价值③账面价值并不反映公司的未来发展前景④账面价值与公司未来的发展前景密切相关
127278在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。①每股收益②净资产收益率③杠杆比率④流动比率
127279股票市场行为的表现形式包括（）。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间
127280股票投资的主要分析方法包括（）。①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法
127281下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。①利率水平②国内生产总值③货币供给④消费者预期
127282股票的账面价值又被称为（）。①面值②股票净值③每股净资产④内在价值
127283在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。①经济周期循环②货币政策③市场利率④企业经营状况
127284在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。①速动比率②应收账款平均回收期③销售周转率④销售利润率
127285影响股价变化的其他因素包括（）。①心理因素②人为操纵因素③政策及制度因素④宏观经济因素
127286在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。①先行性指标②同步性指标③滞后性指标④技术性指标
127287剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。①市盈率倍数法②企业价值／息税前利润倍数法③企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法
127288股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。①股票的价值决定价格②股票的价格决定价值③股票的价格围绕价值波动④股票的价值围绕价格波动
127289股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。①市场的行为包含一切信息②价格沿趋势移动③股票的价值决定价格④历史会重复
127290公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率
127291对于公司治理情况的分析主要包括（）。①董事会的构成及运作②监事会构成及运作③公司财务状况④公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况
127292在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。①公司治理水平与管理层质量②产业竞争结构③财务状况④货币政策
127293一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。①宏观经济因素②市场因素③并购重组④行业因素
127294在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性
127295股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量
127296下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。①利率水平②国内生产总值③个人收入④企业工资支出
127297从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。①公司经营状况好，股价上升②公司经营状况好，股价下降③公司经营状况差，股价上升④公司经营状况差，股价下降
127298财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展③调节税率，影响企业利润和股息④干预资本市场各类交易适用的税率
127299政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。①战争②政权更迭③财政政策④国际社会政治、经济的变化
127300市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。①银行业②运营历史悠久的制造业企业③新兴产业
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