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127601属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。①净值②托宾q③股价④投资
12760220世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。①货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能②货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成③强调金融稳定职能，维护金融体系安全④金融政策的制定
127603下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制
127604中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。
127605下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。①“大一统”的单一银行体系②不断完善的金融监管框架和基础设置③多层次性④多元性
127606国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司
127607表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。①担保承诺类业务②代理投资融资服务类业务③中介服务类业务④财务顾问类业务
1276082018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。①决定组建中国银行保险监督管理委员会②重新规划原银监会、原保监会的职责范围③中国人民银行的监管职责减少④监督金融机构行为稳定、合规经营的职责更为明确
1276092018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。①国内生产总值②经济周期③财政政策④国际资本流动
127610我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。①未完全市场化的基准价格体系②以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一③资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资④资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
127611关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和结构两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制④流动性比率不是直接信用控制
127612中国人民银行公开市场业务（）。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购，正回购到期，是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行
127613下列关于利率传导机制说法正确的是（）。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动
127614中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）。①集中保管商业银行的存款准备金②作为商业银行的最后贷款人③组织全国商业银行之间的清算④管理各银行的黄金储备
127615按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。①最终目标②底层目标③中介目标④操作目标
127616以下属于中央银行资产类业务的是（）。①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额
127617我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。①金融监管和行业发展②银行与企业③预算软约束部门和硬约束部门④资本市场的投融资关系
127618外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场②银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位③我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所④我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型
127619下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（）。①预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系③市场交易机制的核心是价格发现机制④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的
127620金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构
127621创业板市场的功能包括（）。①承担风险资本的退出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动
127622以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施
127623以下关于主板市场的说法中正确的是（）。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业
127624中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”指（）。①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同②中小企业板块必须符合创业板市场发行上市条件③中小企业板块必须符合主板发行上市条件和信息披露要求④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
127625中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（）。①运行独立②检查独立③代码独立④指数独立
127626报价系统的主要特点包括（）。①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场
127627国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资
127628场外市场的特征具有（）。①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度
127629属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（）。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场
127630创业板市场的功能包括（）。①承担风险资本的退出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环
127631报价系统的理念是（）。①多元②公平③开放④竞争
127632资本市场的多层次性体现在（）。①投资者结构的多层次性②中介机构和监管体系的多层次性③交易定价的多样性④交割清算方式的多样性
127633多层次资本市场的意义包括（）。①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
127634根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上
127635下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行
127636金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。①SHIB0R②HIB0R③EURIB0R④TIB0R
127637常见的直接融资方式有（）。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资
127638下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行
127639伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太市场
127640国际直接投资主要进行的形式有（）。①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际上金融资产的价格波动高拋低吸
127641以下分类属于伦敦债券市场的是（）。①金边债券市场②英国中央政府债券③国际债券市场④公司债券市场
127642中国香港的金融监管机构包括（）。①中国香港金融管理局②中国香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处
127643衍生工具的特点有（）。①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约
127644下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是（）。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司
127645所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（）。
127646间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。
127647股票市场融资的特点有（）。①无须退还本金②只能转让③可以退股④保证收益
127648港元债券发债主体包括（）。①香港外汇基金②香港政府持有公司③私营企业④授权机构
127649从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率
127650SEAQ系统的特点有（）。①每只股票至少需要1个做市商②每只股票至少需要2个做市商③新上市证券可以进人该系统交易④新上市证券不可以进人该系统交易
127651IOB系统的特点有（）。①做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价②做市场必须在90%以上的交易时段提供至少三个交易市场规模的双边报价③可以不参与收盘集合竞价阶段报价④必须参与收盘集合竞价阶段报价
1276522008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。①竞价的组织者②经纪人职能③稳定市场职能④做市商职能
1276531929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。①联邦和州两个层级都有金融监管部门②联邦和州只有一个层级设有金融监管部门③设立了多家监管机构，分别行使不同的监管职责④设立了多家监管机构，分别行使相同的监管职责
127654根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）①金融公司②非金融公司③住户④为住户服务的非营利机构
127655国际信贷主要包括（）。①政府信贷②国际金融机构贷款③政府债券④出口信贷
127656资本外逃可能在（）情况下发生。①政治形势动荡②经济形势恶化③国际收支平衡④实施外汇管制
127657国际长期资金流动主要包括（）。①国际信贷②国际直接投资③国际间接投资④贸易资金的流动
127658SEAQ系统的特点有（）。①每只股票至少需要1个做市商②每只股票至少需要2个做市商③新上市证券可以进入该系统交易④新上市证券不可以进入该系统交易
127659下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。①保险公司②为住户服务的非营利机构③养老基金④证券交易商
127660伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太
127661下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司
127662在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。①香港银行公会②香港政府③香港交易所④香港保险业联会
127663香港的金融监管机构包括（）。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处
127664美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场
127665国际直接投资主要三种形式是（）。①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸
127666SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价
127667以下分类属于伦敦债券市场的是（）。①金边债券市场②英国中央政府债券市场③国际债券市场④公司债券市场
127668下列描述符合衍生工具的定义的有（）。①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约
127669下列属于资本市场的有（）。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场
127670金融市场的重要性主要体现在（）。①促进储蓄—投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控
127671所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（）。
127672股票市场融资的特点有（）。①无须退还本金②可以转让③可以退股④保证收益
127673可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
127674申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）Ⅰ申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ本次发行后累计公司债券余额不超过最近最这1期末净资产额的40%
127675下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）Ⅰ公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不高6%Ⅱ扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均资产收益率的计算依据Ⅲ其最近三个会计年度经营活动实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ其最近一期未经审计的净资产不得低于人民币十五亿元
127676根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。Ⅰ.远期合同Ⅱ.期货合同Ⅲ.互换合同Ⅳ.期权合同
127677开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。Ⅰ、捐赠Ⅱ、继承Ⅲ、投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金Ⅳ、司法强制执行
127678目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金
127679下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（）Ⅰ开放式基金的申购与赎回均可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理Ⅱ在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为是基金申购Ⅲ开放式基金遵循一份额申购，金额赎回的原则Ⅳ货币基金份额均按1元人民币的固定价格申购与赎回
127680经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。
127681下列关于债券收益率，说法正确的是（）。Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率Ⅱ、债券的到期收益率是内部报酬率Ⅲ、债券持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益Ⅳ、在债券定价公式中，附息债券可以视为一组零息债券的组合
1276822011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（）元。
127683在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。Ⅰ.普通日交割Ⅱ.当日交割Ⅲ.约定日交割Ⅳ.前一日交割
127684关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10％Ⅲ、财务公司成立6个月以上Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币
127685下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。Ⅰ零息债券是指存续期间有利息支付，到期时支付本金和最后一期利息Ⅱ附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类Ⅲ可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券Ⅳ息票累积债券规定了票面利率
127686在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（？）。
127687股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
127688根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。
127689股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
127690某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。
127691下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
127692（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
1276931985年，我国第一家证券公司（）通过批准。
127694中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，（）。
127695世界上第一个股票交易所位于（）
127696下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区Ⅱ、一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆Ⅲ、1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”Ⅳ、1957年签署的《关税及贸易总协定》建立了欧洲经济共同体
127697多台挖掘机在同一作用面机械开挖，挖掘机在同一作业面开挖，挖掘机间距离大于15m，多台挖掘机在不同台阶同时开挖，应验算边坡稳定，上下台阶挖掘机前后应相距20m以上，挖掘机离下部边坡应有一定的安全距离，以防造成翻车事故。
127698开挖边坡上方，严禁切割破脚，防止破边失稳；当山坡坡度陡于1/3，或在软土地段，不得在挖土上面推土。
127699临时室外消防用水量应按临时用房和在建工程的临时室外消防用水量的较小者确定，施工现场火灾次数可按同时发生1次确定。
127700立杆的对接扣件应交错布置，相邻两根立杆的接头应设置在同一步距内。
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