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80401关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
80402为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）①认购熊市价差策略②认购牛市价差策略③认沽熊市价差策略④认沽牛市价差策略
80403按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
80404境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债券融资③债务重组④资产重组
80405经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。①合规情况②客户评价③研究质量④工作量
80406信息披露的特别规定有（）。‘①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息
80407为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责
80408经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。①事先履行所在地经营机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研
80409证券研究报告合规审查应当涵盖（）。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示
80410经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
80411股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
80412证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
80413针对公募基金，证券公司应当履行（）持续为投资人提供信息服务。①定期向投资人主动提供基金保有情况信息②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息
80414对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录
80415在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识
80416证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
80417下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
80418证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
80419合格境外投资者可以参与（）。①新股发行②债券发行③股票增发④配股的申购⑤证券发行
80420全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。①创新型②创业型③成长型④成熟型
80421证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。①自愿②公正③公平④诚实信用
80422证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人
80423发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（）等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式
80424关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
80425以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易
80426（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
80427证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
80428下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
80429金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺
80430期货公司可以从事的业务包括（）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
80431主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人
80432除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人
80433证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
80434按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金
80435金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的
80436证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
80437证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告③监管谈话④责令改正
80438证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
80439下面有关公募基金的说法错误的是（）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
80440证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。①明示其与期货公司的介绍业务委托关系②解释期货交易的方式、流程及风险③做获利保证、共担风险等承诺④做虚假宣传
80441下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度
80442证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
80443证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用
80444下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
80445下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
80446关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
80447下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
80448除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
80449下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
80450下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
80451证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
80452按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留
80453证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
80454下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值⑤估值复核
80455私募基金子公司的自律管理措施包括（）。①设立报告②自查自省③定期报告④执业检查
80456下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核
80457私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（）人。
80458下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险
80459按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
80460按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③跟客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
80461下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
80462证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。①介绍业务的范围②介绍业务对接规则③执行期货保证金安全存管制度的措施④客户投诉的接待处理方式
80463证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
80464证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
80465下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令④转融券展期的，相关权益补偿同时展期
80466以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限②合同应约定甲方强制平仓的各类情形③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证
80467证券金融公司应当每个交易日公布（）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率
80468证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
80469证券发行人的权利，是指（）。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购
80470根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料
80471根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金
80472根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。①当事人姓名、住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
80473《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。①进行新股申购②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途
80474证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
80475按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
80476客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
80477证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券
80478关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％
80479融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
80480下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
80481以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
80482融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。①债券托管面值在1亿元以上②债券信用评级在AA级（含）以上③债券剩余期限在2年以上④交易所规定的其他情形
80483证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
80484在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。①股票②证券投资基金③债券④其他证券
80485股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
80486证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录
80487证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户
80488质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
80489以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
80490融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示
80491对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录
80492证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
80493融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件
80494证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
80495证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。①证券②动产③不动产④股权
80496证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
80497下列说法中，正确的是（）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
80498资产支持证券者享有的权利为（）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
80499证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
80500下列说法正确的是（）。①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致
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