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63101按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
63102按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货
63103全国社保基金境外投资限于下列（）投资。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据
63104机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
63105按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券
63106企业的组织形式可分为（）①独资制②合伙制③公司制④合同制
63107按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票
63108非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司
63109下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。①一种强市场性的融资活动②一种间接融资活动③在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
63110证券发行人主要包括（）。①政府及其机构②企业（公司）③金融机构④个别自然人
63111首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票
63112金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让③我国金融债券的发行对象主要是个人④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
63113证券市场融资活动的方式包括（）。①股票融资②债券融资③投资基金融资
63114政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用
63115科创板制度设计的创新点包括（）。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性
63116在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式
63117下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性②货币中介目标选取的标准不同于操作目标③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
63118以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件②准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系③存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系④存款准备金的高低影响货币的供应量
631192019年，我国债券市场运行特点包括（）。①债券市场制度建设推进②债券市场产品创新提速③信用风险高位趋稳④信用风险事件有所增加
63120下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准人限制
63121科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（）制度。①更有针对性的信息披露制度②更加合理的股份减持制度③更加规范的差异化表决制度④更加宽松的保荐机构持续督导职责
63122场外市场的特征具有（）。①挂牌标淮较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常釆用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度
63123下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务②设立伊始，分设创新层和基础层两个层次③属于场外交易市场④可以采用无纸化的公开转让形式
63124以下关于主板市场的说法，正确的是（）。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业
6312520世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。①货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能②货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成③强调金融稳定职能，维护金融体系安全④金融政策的制定
63126目前，我国的商品期货交易所包括（）。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所
63127我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④中小板市场⑤区域性股权交易市场
63128中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。①运行独立②检查独立③代码独立④指数独立
63129按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场
63130下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（）。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
63131国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司
63132影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素
63133我国黄金市场具有的特点是（）。①市场架构不完整②参与主体类型多样③与实体经济和黄金产业密切关联④投资与风险分散功能进一步得到发挥
63134以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。①证券公司可以釆取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
63135属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。①净值②托宾③股价④投资
63136各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）①利率传导机制②信用传导机制③投资传导机制④流动性传导机制
63137关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和流量两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制④流动性比率不是直接信用控制
63138中国人民银行公开市场业务，（）。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行
63139党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（）。①基本金融制度逐步健全②“四梁八柱”开始搭建③人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善④金融机构和市场结构优化
63140在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）①中国香港银行公会②中国香港政府③中国香港交易所④中国香港保险业联会
63141中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。
63142中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）①集中保管商业银行的存款准备金②作为商业银行的最后贷款人③组织全国商业银行之间的清算④管理各银行的黄金储备
63143中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。①拟定金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任②牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案③监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关场外衍生产品④依法制定和执行金融业相关财政政策
63144影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。①国内生产总值②经济周期③通货膨胀与利率④汇率和国际资本流动
63145下列关于利率传导机制说法正确的是（）。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收人的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动
63146商业银行的主要业务包括（）。①资产业务②负债业务③担保承诺类业务④表外业务
63147科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。①信息技术为金融创新提供了活力②金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用③信息技术是金融市场发展的最根本原因④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
63148借款负债的渠道主要包括（）。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议
63149构成我国信用债市场主体的有（）。①中期票据②短期融资券③企业债④公司债
63150根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上
63151报价系统的核心功能包括（）。①私募产品发行②所有产品的报价③信息服务④登记结算
63152—般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。①“发行的银行”②“银行的银行”③“监管的银行”④“政府的银行”
631532018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（）。①准人前国民待遇和负债清单原则②金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进③不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行④在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
631541949—1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）①成立非银行金融机构②建立统一的人民币制度③成立新中国的金融机构体系④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系
63155中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。①国务院金融稳定发展委员会②中国人民银行③中国银监会④中国银保监会
63156收入政策目标包括（）。①收入总量目标②收入功能目标③收入效率目标④收入结构目标
631571949～1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。①成立非银行金融机构②建立统一的人民币制度③成立新中国的金融机构体系④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系
63158国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管
63159科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。①信息技术为金融创新提供了活力②信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式③信息技术是金融市场发展的最根本原因④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
63160下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者
63161影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能④经济增长和特定财政金融行为属于纯粹的经济因素
63162中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。
63163我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场
63164货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。①可测性②可控性③独立性④原则性
63165目前我国的商品期货交易所包括（）。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所
63166下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动③可供选择的工具包括三大工具④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响
63167当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。①企业的市场价值小于重置成本②企业的市场价值大于重置成本③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
63168下列属于货币政策工具的是（）。①利率②汇率③收入④借贷
63169经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板③深化金融监管体制改革④管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险
63170宏观审慎监管与货币政策的关系（）。①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济②二者的监管途径中均包含资产负债表③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充④宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上
63171商业银行的主要业务包括（）。①资产业务②负债业务③表上业务④表外业务
63172各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。①利率传导机制②信用传导机制③投资传导机制④流动性传导机制
63173一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。①发行的银行②银行的银行③监管的银行④政府的银行
63174我国金融市场体系包括（）。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场
63175我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行②利率债风险小于信用债③铁路总公司发行的债券为信用债④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券
63176以下属于中央银行负债类业务的是（）。①储备货币②对其他金融性公司债权③不计入储备货币的金融公司存款④政府存款
63177商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议
63178属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。①净值②托宾q③股价④投资
6317920世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。①货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能②货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成③强调金融稳定职能，维护金融体系安全④金融政策的制定
63180货币政策的“三大法宝”是（）。Ⅰ.法定存款准备金政策Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.窗口指导
63181下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制
63182中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。
63183下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。①“大一统”的单一银行体系②不断完善的金融监管框架和基础设置③多层次性④多元性
63184国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司
63185表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。①担保承诺类业务②代理投资融资服务类业务③中介服务类业务④财务顾问类业务
631862018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。①决定组建中国银行保险监督管理委员会②重新规划原银监会、原保监会的职责范围③中国人民银行的监管职责减少④监督金融机构行为稳定、合规经营的职责更为明确
631872018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。①国内生产总值②经济周期③财政政策④国际资本流动
63188我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。①未完全市场化的基准价格体系②以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一③资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资④资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
63189关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和结构两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制④流动性比率不是直接信用控制
63190中国人民银行公开市场业务（）。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购，正回购到期，是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行
63191下列关于利率传导机制说法正确的是（）。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动
63192中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）。①集中保管商业银行的存款准备金②作为商业银行的最后贷款人③组织全国商业银行之间的清算④管理各银行的黄金储备
63193按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。①最终目标②底层目标③中介目标④操作目标
63194以下属于中央银行资产类业务的是（）。①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额
63195我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。①金融监管和行业发展②银行与企业③预算软约束部门和硬约束部门④资本市场的投融资关系
63196外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场②银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位③我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所④我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型
63197下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（）。①预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系③市场交易机制的核心是价格发现机制④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的
63198金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构
63199创业板市场的功能包括（）。①承担风险资本的退出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动
63200以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施
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