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上市公司

604甲上市公司2017年的年度财务报告于2018年3月20日编制完成，注册会计师完全年度审计工作并签署审计报告的日期为2018年4月15日，2018年4月21日董事会批准财务报告对外公布。财务报告实际对外公布的日期为2018年4月26日，股东大会召开日期为2018年5月7日。则甲上市公司2017年年报的资产负债表日后事项涵盖的期间为（）。

605按照我国《公司法》的规定，可以发行可转换为股票的公司债券的主体是（）

606股东大会在董事选举中应积极推进累计投票制度，规定控股股东控股比例在（）以上的上市公司应当采取累积投票制。

607上市公司在反收购时所采取的“帕克门”战略是（）。

608上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺（）年内不转让其在该公司中所有的权益时，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

609下列关于上市公司收购制度的说法中，错误的是（）

610上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

611第三方独立机构建立第三方支付平台的基础是（）

612在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行完成后的一定时间内不得转让，该时间为（）

613根据我国证券法的规定，持股人通过证券交易所持有上市公司一定比例以上股份时，即有可能成为上市公司收购人，此后购买该公司股票的行为均应当遵守《证券法》的特别规定，该比例是（）

614上市公司组织机构的特别规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

615一个完整的股票市场由（）共同组成。

616从企业价值评估的角度看，非上市公司与上市公司的差别主要是（）的差异。

617上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于私募证券（）

618对于上市公司而言，可转换债券的优点不包括（）。

619房地产企业可转换债券是指上市公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

620下列类比法最常用的比率表达式中，正确的有（）。

621根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）

622下列选项中不属于证券交易内幕信息知情人员的是（）

623上市公司收购的方式包括协议收购和（）

624按照《上市公司证券发行管理办法》，上市公司非公开发行股份的持有人自股份发行结束之日起，股份在多长期限内不得转让？（）

625某上市公司高级管理人员将所持有的本公司股票在买入后6个月内又卖出，获利收入归谁所有（）

626某上市公司，进行配股，在代销期限届满，原股东以认购股票的数量未达拟配售数量（）的，都属于配股失败。

627上市公司披露年度报告应当在第一会计年度结束之日起（）

628在上市公司的收购过程中，收购要约的有效期自收购要约发出之日起计算，其期限为（）。

629下列选项中不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

630一个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）

631根据修订后的《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期限内不得转让，该期限是（）

632投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，如果继续进行收购的，应当依法向该上市所有股东发出收购上市公司全部或部分股份的要约。

633上市公司收购包括要约收购和（）

634某上市公司董事将所持有的本公司股票在买入后6个月内又卖出，获利收入（）

635通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

636依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市交易的决定？（）

637为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。

638收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的个月内不得转让。

639通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

640上市公司董事、一监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

641关于上市公司中期报告中的财务会计报表，下列说法中错误的是（）

642已经设立的公司为增加资本而发行新股，被称为（）

643上市公司非公开发行股票时，发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）

644上市公司非公开发行股票，自股份发行结束之日起，个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份（）个月内不得转让。

645下列选项中不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）

646上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺的，严重失信行为责任人可能被限制乘坐民用航空器。

647企业征信系统中，借款人特征包括（）。

648依据证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》要求，上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括（）。

649名词解释：上市公司

650华北科技（上市公司）因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？（）

651根据《中华人民共和国公司法》规定，下列关于公司变更的表述正确的有（）。

652以下哪些主体可以发行公司债券？（）

653我国《证券法》规定收购是指持有一家上市公司发行在外股份的20%时发出要约收购该公司股票的行为。（）

654递延纳税期间，非上市公司情况发生变化，不再同时符合条件的，应于情况发生变化之次月（）日内，按规定计算缴纳个人所得税。

655从国外的经验证据来看，配股是上市公司出现问题的先兆。（）

656间接持股比例，按各层持股比例相乘计算，上市公司对一级子公司持股比例超过（）的，按100%计算。

657实施限制性股票计划的境内上市公司，应在中国证券登记结算公司（境外为证券登记托管机构）进行股票登记、并经上市公司公示后（）日内，将本公司限制性股票计划或实施方案、协议书、授权通知书、股票登记日期及当日收盘价、禁售期限和股权激励人员名单等资料报送主管税务机关备案。

658上市公司实施限制性股票的股权激励安排中，常见做法是上市公司向激励对象授予一定数量的公司股票，授予方式是公开发行。（）

659上市公司实施限制性股票的股权激励安排中，如果全部或部分股票未被解锁而失效或作废，通常由上市公司按照市场价格进行回购。（）

660下列各项中，属于上市公司实施限制性股票的股权激励安排的年度内基本每股收益在计算时应考虑的因素是（）。

661上市公司终止通常有两类（）

662与1934年美国的证券交易法相比，2002年美国的萨班斯法完全贯彻市场逻辑，对上市公司管理松弛。

6632013年1月，全国中小企业股份转让系统在北京正式运行，这个系统是由国务院批准设立的全国证券交易场所，为非上市股份公司的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务。该系统与沪深证券交易所一起构成中国资本市场体系的重要内容。回答下列各题。全国中小企业股份转让系统的建立，可以（）

664如果以上陈述为真，以下哪项陈述不可能真？

665下列主体能够成为普通合伙人的是（）

666上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载的，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市。

667我国证券法规定了持股大户报告制度，具体内容包括（）。

668某上市公司拟非公开发行股票，则其董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分，应当根据情况说明（）。

669下面关于要约收购的表述，符合相关规定的有（）。

670下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（）。

671在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括（）。

672在要约收购中，收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

673上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

674关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（）。

675上市公司可以公开发行优先股的情形包括（）。

676下列要约收购的方式正确的有（）。

677以下关于现金分红的说法正确的有（）。

678下列各项属于拥有上市公司控制权的有（）。

679根据股票上市规则规定，下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有（）。

680某上市公司董事会由3名管理层董事和4名独立董事构成，现在3名管理层董事拟对该上市公司进行协议收购，假设不存在关联关系，下列说法正确的有（）。

681某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12％的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（）。[2015年6月真题]

682某主板上市公司最近1期经审计的净资产为5亿元，以下应提交股东大会审议的关联交易有（）。

683上市公司应及时披露重大事件的时点有（）。

684根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。

685以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有（）。

686下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（）。

687上市公司发行股份购买资产，拟购买资产交易价格为9亿元，以下说法正确的是（）。

688创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有（）。

689上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。

690某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票，用于收购某公司100％股权，预计购买基准日为2016年12月1日，该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86％，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》，募集说明书中的披露内容至少包括（）。

691以下系创业板上市公司必须设置的有（）。

692投资者及其一致行动人在权益变动报告书公告后2日内，不得再行买卖该上

693金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（）。

694某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订），关于认购邀请书的发送对象，正确的有（）。

695根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2012年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有（）。

696下列属于上市公司信息披露义务人的（）

697某上市发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则（）

698对于中小板的上市公司，以下关于募投项目变更的说法正确的有（）。

699上市公司甲2009年12月29日股东大会作出决议2010年12月29日完成资产重组。问采用上市公司相关的资产、净资产、收入金额计算相关比例计算并判断是否构成重大资产重组，将采用甲公司经审计的（）

700某上交所上市公司2010年9月30日完成可转债发行，2010年合并营业利润下滑55%，归母净利润下滑35%（干扰信息），不考虑其他条件，该公司2012年9月可以配股（）。

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