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交易所

401下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月

402融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）Ⅰ.债券托管面值在1亿元以上Ⅱ.债券信用评级在AA级（含）以上Ⅲ.债券剩余期限在2年以上Ⅳ.交易所规定的其他情形

403根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。

404按照《期货交易管理条例》的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。

405期货交易的交割，由（）统一组织进行。

406期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。

407按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100

408期货交易所的职责包括（）。Ⅰ.提供交易场所、设施和服务Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

409期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。

410期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

411当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

412《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

413实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.结算会员Ⅲ.非结算会员Ⅳ.个人投资者

414期货交易所履行下列（）职责。Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保

415按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度

416按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。

417下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作

418融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件

419融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示

420可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券

421为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责

422以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

423下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。

424融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。①债券托管面值在1亿元以上②债券信用评级在AA级（含）以上③债券剩余期限在2年以上④交易所规定的其他情形

425根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

426（）年民国政府颁布了《交易所法》，对经纪人的资格审查和认定作了严格的规定

427香港某财务公司2015年4月通过沪港通投资上海证券交易所上市股票，当月实现股票买卖所得3000万元，该公司应缴纳企业所得税（）万元。

428按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。

429根据上海证券交易所2016年最新行业分类，沪市上市公司划分为（）大行业。

430除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）

431下列属于美式期权的是（）。

432交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有（）。I金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易Ⅱ在期货交易所交易的各类期货合约Ⅲ在专门的期权交易所交易的各类期权合约Ⅳ在股票交易所交易的股票期权产品

433通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

434以下构成跨期套利的是（）。I买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出LME6月铜期货Ⅱ买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期货交易所6月铜期货Ⅲ买入LME5月铜期货，3天后卖出LME6月铜期货IV卖出LME5月铜期货，同时买入LME6月铜期货

435除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。

436下列情形中，属于跨品种套利的是（）。

437下列属于跨期套利的有（）。I卖出A期货交易所6月棕榈油期货合约，同时买入B期货交易所6月棕榈油期货合约Ⅱ买入A期货交易所5月菜籽油期货合约，同时买入A期货交易所9月菜籽油期货合约III买入A期货交易所5月豆粕期货合约，同时卖出A期货交易所9月豆粕期货合约IV卖出A期货交易所4月锌期货合约，同时买入A期货交易所5月锌期货合约

438交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有（）。Ⅰ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易Ⅱ．在期货交易所交易的各类期货合约Ⅲ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品

439除交易所的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。

440上海证券交易所将上市公司分为（）大类.

441深圳证券交易所将上市公司分为（）大类。

442《上市公司行业分类指引》以在（）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。

443下列属于2005年1月，深圳证券交易所颁布1.0版本的XBRL系统的是（）。

444房地产交易所执行商业电价。

445上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。（）

446结构化产品的二级市场定价机制包括（）。

447我国债券市场的主体部分是交易所市场。

448根据《中国金融期货交易所结算细则》，结算会员（）专用资金账户，应当凭交易所签发的专用通知书到期货保证金存管银行办理。

449结算业务是指交易所根据交易结果、公布的结算价格和交易所有关规定对交易双方的交易保证金、盈亏、期权权利金、手续费及其他有关款项进行资金清算和划转的业务活动。结算机构是指交易所设置的结算部门。

450全球第一个上市标准股票期权的交易所是（）。

451我国外汇衍生品由（）提供交易平台，由（）提供清算服务。

4521990年10月26日，（）正式成立，这是改革开放以来中国大陆开业的第一家证券交易所。

453ETF是（）。

454将购并划分为要约收购和协议收购是按照哪种形式划分（）

455根据证券法律制度的规定，上市公司存在涉及生态安全领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益和社会公共利益，其股票被终止上市的，在5个完整会计年度内，交易所不受理其重新上市申请。该5个完整会计年度的起算日是（）。

456我国内地注册的公司在中国香港发行并在香港联合交易所上市的普通股股票称为（）。

457商品交易所的组织结构主要包括（）

458证券经纪人必须是交易所会员，而证券商则不一定。

4591990年11月26日，新中国成立以来在中国大陆开业的第一家证券交易所——（）正式成立。

460按照规定，只要符合境外交易所上市条件的公司，不用符合我国有关法律的规定，只要符合申请上市所在地的有关证券上市的法律即可。

461与交易所的属国进行监管合作是对企业海外间接上市的监管方法。

462上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）元

463上海证券交易所的股票综合指数属于（）

464以下属于交易及结算类金融机构的是（）

465以下哪一种不是根据易机制对B2B电子商务模式进行的分析（）。

466以下哪一种不是根据交易机制对B2B电子商务模式进行的分析

467根据交易机制，可以将B2B分为（）。

468下列选项中，属于按照交易机制进行分类的B2B商务模式是（）

469根据交易机制，可以将B2B分为。

470下列不是根据交易机制对B2B电子商务模式进行分类的是（）

471由于误导了客户而造成错误交易所引发的投诉属于（）

477以监管机构的监管范围为依据，金融监管体制可以划分为（）。

478上海证券交易所成立于（）

479深圳证券交易所成立于（）

480下面哪一项是点对点（P2P）电子商务的例子？（）

481下面哪一个团体最不可能拥有B2B交易所？（）

482目前我国财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上主要是以（）方式发行国债。

483广义的产权交易市场是指所有产权交易活动的总和，包括（）。

484金融市场的组织形式主要有（）

485在香港联合交易所上市的股票指的是（）。

486下列关于我国期货市场的说法中，正确的是（）。

487与现货交易相比，期货合约是由交易所制订的、在期货交易所内进行交易的合约。（）

488国际上主要的租船市场有（）

489世界上最大的散杂货船舶市场、历史最悠久的航运交易所是（）

490下列属于以短途近洋运输为主的地区性租船市场有（）

491证券业务中的“抢帽子者”是指（）

492上海证券交易所的最高决策机构是（）

493根据证券商活动的内容不同，证券商可以分为（）

494金融市场的交易方式有（）

495我国目前的证券交易所有（）

496我国公司债券上市交易的主要场所是（）。

497期货交易所一般实行（）

498在我国，可能造成交易所临时停市的情形是（）

499我国公司债券上市交易的主要场所是（）

500下列关于期货交易所说法错误的是（）

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