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管理人

225某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

226在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是（）。

227代表（）以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。

228一个投资管理人在绩效衡量期的五个子期间内所获得的收益率分别为15%、0、-10%、25%、10%，以算术平均收益率计算其收益率为（）。

229金融机构发行理财产品时，以下关系人可能为同一关系人的是（）

230贵重药材管理人数一般占调剂室总人数的（）

231根据有关规定，下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（）。

232破产分配中，管理人应当将（）债权分配额提存。

233当开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人按基金合同的约定和招募说明书的规定，可以（）。

234债务人或者管理人应当自人民法院裁定债务人重整之日起（）个月内，提交重整计划草案。

235基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金，发售基金份额，办理基金参与、退出等活动是（）。

236私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。

237不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）

238私募基金管理人应该遵循（）原则，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

239私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告的重大事项不包括（）。

240证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员的诚信信息记入（）数据库。

241各类私募基金管理人的（）不得从事投资业务。

242中国证券投资基金业协会应该每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向（）报告。

243私募投资基金由私募基金托管人托管的，其经济业务活动应该（）。

244下列选项中，能成为私募基金管理人的是（）。Ⅰ自然人；Ⅱ依法设立的公司；Ⅲ实缴资本未到位的机构；Ⅳ依法设立的合伙企业

245股权投资基金管理人参与被投资企业投资后管理的方式有（）。Ⅰ参与被投资企业股东大会或股东会；Ⅱ参与被投资企业董事会、监事会；Ⅲ关注被投资企业经营状况；Ⅳ日常联络和沟通工作

246私募基金管理人的高管人员，最近3年从事投资管理业务，管理资产年均规模（）万元以上的，且符合相关资格认定条件，并通过基金从业资格考试科目一考试的，可取得基金从业资格。

247股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（）。

248下列关于基金的登记的说法，错误的是（）。

249私募基金管理人的下列做法中，不正确的是（）。

250私募基金管理人应该于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

251某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是（）。

252私募基金管理人财产分离制度的范围不包括（）。

253QFLP试点地区对于（）等进行了规定。Ⅰ境外投资人的资格认定；Ⅱ境内管理人的资格认定；Ⅲ基金最低规模认定；Ⅳ结汇流程

254下列不属于内部控制独立性原则要求的是（）。

255私募基金管理人的（）对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。

256下列属于股权投资基金退出阶段与投资者互动重点的是（）。

257私募基金服务机构可以为私募基金管理人提供（）服务。Ⅰ法律；Ⅱ会计；Ⅲ行政服务；Ⅳ外包业务

258中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金备案基本信息不包括（）。

259中国基金业协会从（）等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项。Ⅰ取消私募基金管理人登记证明；Ⅱ加强信息报送；Ⅲ法律意见书；Ⅳ高管人员资质要求

260下列关于私募基金登记备案的说法，错误的是（）。

261中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员（），跟踪记录其诚信信息。

262《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》由（）负责解释。

263基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金份额持有人大会由（）召集。

264私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，且情节严重的，移交（）处理。

265私募基金管理人应当履行（）义务。委托基金销售机构募集私募基金的，（）因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

266已登记的私募基金管理人应该按照规定自查相关高管人员取得基金从业资格的情况，并于（）前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请。

267律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应该核查和验证的内容包括（）。Ⅰ申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度；Ⅱ判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定；Ⅲ评估风险管理和内部控制制度的建立是否具备有效执行的现实基础和条件；Ⅳ评估相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求

268（）负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。

269私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。

270申请股权投资基金管理人登记的机构，（）可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。

271私募基金管理人各部门和岗位职责应该保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应该分离，这是内部控制制度（）的要求。

272从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）。

273基金业协会通过网站公示私募基金基本情况的方式为私募基金办结备案手续，公示的信息不包括私募基金的（）。

274基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。Ⅰ不公平地对待自己管理的不同基金财产；Ⅱ挪用基金财产；Ⅲ将自身固有财产与基金财产混同投资；Ⅳ每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况

275私募基金募集过程中，（）出现违规行为的，中国证券投资基金业协会可以采取相应的处罚措施。Ⅰ基金投资者；Ⅱ基金业务外包服务机构；Ⅲ私募基金管理人；Ⅳ募集机构

276私募基金管理人委托募集私募基金的，应制定募集机构（）制度，切实保障募集结算资金安全。

277私募基金管理人一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的（）。

278私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策，交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

279基金服务业务中基金管理人应承担相应的责任，下列说法错误的是（）。

280私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，应该包括（）。Ⅰ内部环境；Ⅱ风险评估；Ⅲ控制活动；Ⅳ制定经营目标

281关于契约型私募基金财产的保管与处分，下列说法不正确的是（）。

282在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务不包括（）。

283契约型私募基金财产清算账册及文件应由（）保存。

284基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金的募集方式是（）。

285私募基金募集机构可以通过合法途径公开宣传的信息不包括（）。

286下列关于基金业绩评价的意义，说法正确的是（）。

287下列属于管理人内部控制的原则的（）

288私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，建立必要的防火墙制度与（）制度，各部门有合理及明确的授权分工，操作相互独立。

289下列不能视为当然合格投资者的是（）。

290基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑问题不属于的一项是（）。

291关于基金条款书中的相关条款的说法，错误的是（）。

292属于基金托管人规范行为的有（）。

293公开募集基金的基金管理人被基金份额持有人大会解任的，该基金管理人（）。

294私募股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格应符合的条件不包括（）。

295下列要素中，（）是实施内部控制的基础。

296下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。

297契约型私募基金中，基金份额持有人大会所设日常机构的职权不包括（）。

298目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交的申请材料（），中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。Ⅰ不真实；Ⅱ不准确；Ⅲ不完整；Ⅳ不深入

299关于股权投资基金合格投资者的说法，错误的是（）。

300私募基金管理人应当设置负责合规风控的（）。

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