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买卖

913假定年利率为8%，年指数股息率d为15%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为02个指数点，市场冲击成本为02个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的05%，买卖股票的市场冲击成本为成交金额的06%；投资者是贷款购买，借贷利率差为成交金额的05%，则4月1日的无套利区间是（）。

914商业汇率的买卖差价要小于同业汇率的买卖差价。（）

915A股账户不可用于买卖（）。

916证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）

917目前在我国A股账户不可用于买卖

918银行承兑汇票的二级市场流通交易的方式有（）。

919ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。（）

920根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于买卖企业债券。（）

921证券经纪业务又称（），是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

922外汇掉期交易的买卖同时进行，买卖的外汇数额相同，币种不同，交割的期限相同。（）

923在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。（）

924证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。（）

925按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为股权证和备兑权证。（）

926下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为（）。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券；Ⅱ挪用客户账户上的资金；Ⅲ为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；Ⅳ利用传播媒介传播虚假信息

927证券自营业务的范围包括（）。Ⅰ—般上市证券的自营买卖；Ⅱ兼并收购中的自营买卖；Ⅲ一般非上市证券的买卖；Ⅳ证券承销业务中的自营买卖

928证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ责令停止承销或者代理买卖；Ⅱ没收违法所得；Ⅲ处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；Ⅳ没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

929证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ责令停止代理买卖；Ⅱ没收全部财产；Ⅲ处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；Ⅳ对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

930下列行为中，属于欺诈客户行为的有Ⅰ、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ、利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ、违背客户的委托为其买卖证券

931依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。Ⅰ、股票Ⅱ、债券Ⅲ、权证Ⅳ、证券投资基金

932从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。Ⅰ、柜台代理买卖Ⅱ、证券登记结算公司代理买卖Ⅲ、证券交易所代理买卖Ⅳ、证券承销代理买卖

933下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是（）。

934下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

935证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（）。Ⅰ、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量Ⅱ、违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

936证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。Ⅰ将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ以自营账户为他人买卖证券Ⅲ委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ以他人名义为自己买卖证券

937下列各项中，证券经营机构从事证券自营业务可以有的行为是（）

938违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。（）

939为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。（）

940套利应遵循买卖方向对应的原则，即在建立买仓同时建立卖仓，而不能只建买仓，或是只建立卖仓。（）

941境外客户买卖（）必须通过境外的证券代理商进行。

942根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）

943个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对（）收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

944在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）元

945证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务。（）

946在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。（）

947简述开放型基金与封闭型基金的主要区别。

948股票交易程序的环节包括是开户、（）、（）、交割与过户。

949（）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

950下列关于证券投资者的描述，正确的有（）。

951证券经营机构从事证券自营业务可以有下列（）行为。

952下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。

953在债券买卖交易中，可以通过点击确认、单向撮合的方式成交的报价方式是（）。

954在二级市场买卖ETF，申报价格最小变动单位为（）元。

955在其他条件一定的情况下，当市场需求旺盛时，开放式基金的买卖价格通常（）。

956积极型投资策略旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖其实际的选择和投资组合结构的调整，获得（）的回报。

957（）是基金的主要收益来源。

958下列机构中，买卖基金的差价收入不征收营业税的是（）。

959根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ接受客户的全权委托

960证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。

961证券公司自营业务的主要内容是（）。

962证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（）

963自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。（）

964根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪业务的禁止行为。

965佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（）

966只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

967投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。

968对证券经纪业务说法正确的是（）

969在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。

970目前在我国

971非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。

972证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。

973在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。

974投资者委托买卖股票时要支付（）。

975在证券交易市场发展的早期，（）是一种重要的形式。

976我国使用最早的通用证券账户是（）。

977下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。

978我国现行规定的证券买卖委托有效朝分为当日有效和约定日有效两种。（）

979下列交易活动不属于内幕变易的是（）。

980目前，我国A股账户不可用于买卖（）。

981证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（）

982下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是（）。

983对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的（）。

988在国际货物买卖过程中，解决买卖双方争议的方式主要有（）

989国际货物买卖中大多数争议的解决方式是（）

990国际货物买卖中的佣金，分为明佣和（）

991珠宝、首饰、古董及工艺品的贸易一般采用（）

992以实物表示商品品质通常包括（）

993在国际贸易中，造型上有特殊要求或具有色香味方面特征的商品适合于（）

994国际贸易中用文字说明表示商品品质的具体方法有（）

995在国际货物买卖中，使用最广泛的一种关于违约的救济方法是（）

996寄售人和代销人之间的关系是（）

997代理业务中的两当事人之间的关系是一种（）

998绍兴花雕酒中的用来表明商品品质的方法是（）

999包销业务中的两当事人之间的关系是一种（）

1000国际货物买卖合同中出现东北大豆出口的规格是：水分最高15%，含油量不低于16%，杂质最高1%，不完整率最高7%的要求，本段文字采用的是（）方式来表示货物品质。

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