证券

102王某为某上市公司董事。2020年2月8日和22日，王某通过其配偶的证券账户，以20元/股和21元/股的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股。同年8月9日，王某以22元/股的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，王某通过上述交易所得收益中，应当归公司所有的金额是（）。

103下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。

104按照投资基金能否赎回，证券投资基金可以分为。

105证券投资组合的目的在于获得最大的投资收益。

106下列关于资本资产定价模型β系数的表述中，正确的有（）

107除同一控制下的企业合并之外，以发行权益性证券方式取得的长期股权投资，其初始投资成本为所发行权益性证券的公允价值扣除为发行权益性证券所支付的手续费、佣金后的净额。（）

108关于卖空交易，以下表述错误的是（）。

109某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。

110下述关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的表述，错误的是（）。

111个人投资新三板的条件在经济能力和投资经验上有限制，以下说法正确的有（）

112票据的法律特征包括（）

113票据属于（）。

114以下哪项为证券市场中的自律性组织：

115证券作为表彰一定民事权利的书面凭证，它具有哪些基本特征（）。

116证券按性质分类有（）。

117按证券所载内容分类有（）。

118下列各项中，属于票据特征的是（）。

119美国资产证券化市场中存量规模最大的资产证券化品种为（）。

120对证券持有人而言，证券发行人无法按期支付债券利息或偿付本金的风险是（）。

121“证券市场是经济晴雨表”是因为（）。

122在证券交易所充当交易中介而收取佣金的商人是指（）

123对于同一控制下的企业合并，合并方以发行权益性证券作为合并对价的，应当在合并日按照被合并方（）作为长期股权投资的初始投资成本。

124证券权利的发生、转移和行使都以证券的存在为必要的证券为完全有价证券，下列属于完全有价证券的是（）。

125下列属于票据法律特征的有（）。

126票据在法律上具有的特点为（）。

127两种或两种以上证券的组合，其标准差与组合中各证券标准差的关系是（）。

128资本资产定价模型中的贝塔系数计量的是（）

129假设M证券的期望报酬率为10%，标准差是12%;N证券的期望报酬率为18%，标准差是20%。两种证券收益率的相关系数为0.1。由M、N两种证券构建的所有投资组合中，能获得最大期望报酬率的是（）。

130投资者甲拟用两种证券M和N构建投资组合：M证券的期望报酬率为10%，标准差是12%;N证券的期望报酬率为18%，标准差是20%。两种证券收益率的相关系数为0.1。下列关于M和N投资组合的说法中，正确的是（）。

131两种或两种以上证券的组合，其期望报酬率与组合中各证券期望报酬率的关系是（）。

132假设M证券的期望报酬率为10%，标准差是12%;N证券的期望报酬率为18%，标准差是20%。两种证券收益率的相关系数为0.1。由M、N两种证券构建的投资组合中，能获得最小标准差的是（）。

133下列关于证券一级市场和二级市场关系的说法中，错误的是（）

134证券回购协议实质上是（）。

135下列可能会引起证券价格下跌的是（）。

136投资者向证券商下达委托指令需指明（）

137在（），所有公开的可用信息假定都被反应在证券价格中。

138只要证券的市场价格充分、及时地反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为（）。

139投资过程通常包括以下几个基本步骤：（）。

140关于证券市场的筹资-投资功能，下列说法正确的有（）。

141对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。

142根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。

143证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为（）。

144证券市场按照市场职能划分为（）。

145证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

146下列证券中可自由转让和买卖的所有权证券是（）

147下面关于股票性质描述错误的是（）。

148股票的性质有（）。

149证券X的期望收益率为0.11，β为1.5，无风险收益率为0.05，市场组合的期望收益率为0.09，根据资本资产定价模型，这只证券（）。

150当其他条件相同，分散化投资在（）情况下最有效。

151风险资产组合的方差是（）。

152以下关于最小方差组合的陈述哪些是正确的？（）

153证券价格充分反映了所有信息包括私有信息的市场属于（）。

154某一证券组合P由A和B构成，其中A.B证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%，则该组合P的期望收益率为（）。

155假设表示两种证券的相关系数p。那么，正确的结论是：（）。

156对证券进行分散化投资的目的是（）。

157CAPM的一个重要特征是在均衡状态下，每一种证券在切点组合T中的比例（）。

158某证券的α系数为正，说明（）。

159下列关于系统风险和非系统风险的说法正确的是（）。

160引入无风险借贷后，（）。

161资本市场线方程中所包含的参数有（）。

162单项证券的收益率可以分解为（）的和。

168下列有关证券投资风险及衡量的表述中，不正确的有（）。

169代理证券发行人发行证券，是证券公司的（）业务

170赵薇收购壳公司计划上市，最终失败并被证监会罚款，属于（）内容

171对证券持有人而言，证券发行人无法按期支付债券利息或者偿付本金的风险是（）

172关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。

173下列关于做市商的表述，不正确的是（）。

174（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

175下列关于回购协议的说法错误的是（）。

176货币市场工具一般是指（）。

177反映了各种证券和证券组合系统性风险与预期收益率的均衡关系是哪条线？（）

178关于资本资产定价模型的假设，以下表述正确的是（）。

179证券交易价格是证券流通市场上由（）决定的。

180关于流通市场与发行市场的关系说法正确的有（）。

181在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为（）时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。

182关于区块链创新针对的传统证券业务的痛点描述，下述哪些描述是正确的？

183证监会依法对从事证券业务的律师事务所、会计师事务所以及资产评估机构的证券业务活动进行监督管理，其行使的职能是（）。

184证券公司经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可，可以经营（）等。

185区块链在证券行业的应用有以下哪些优点（）

186我国证券业的发展特点包括（）

187下列各项中，不能通过证券组合分散的风险是（）

188下面关于ETF的描述，正确的是（）。

189证券发行价格高于证券面额，称为（）发行。

190证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）

191股票承销前的尽职调查主要由（）承担。

192主板市场首次公开发行股票持续督导的期间为（）。

193根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

194关于证券发行市场与流通市场的关系，下列叙述正确的是（）

195券商执行指令时，必须按照限价或者低于限价买进证券，按照限价或高于限价卖出证券。这种证券交易委托方式属于（）。

196（）是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。

197以下资本资产定价模型假设条件中，（）是对现实的简化。

198如果把投资者对自己所选择的最有证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是（）。

199（）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。

200资本资产定价模型的假设条件可概括为（）。

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