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证券交易所

410上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。①上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

411上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

412申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

413（）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。

414关于申报时间，以下说法正确的是（）。Ⅰ上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五Ⅱ国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市Ⅲ根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间Ⅳ交易时间内因故停市，交易时间不作顺延

415目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。

416下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。

417沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

418按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。

419上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

420上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。①公司股本总额超过4亿元，上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的10%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报或者虚假记载④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露年度报告或者半年度报告

421（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

422中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。

4232018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。

424证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

425股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

426通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

427以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）

428在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

429下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金

430根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

431根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。

432收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

433上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。

434下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

435申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

436收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

437通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

438申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

439《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。

440证券金融公司根据（）的决定设立。

441因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

442通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

443下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。

444在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

445因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得担任证券交易所的负责人。

446下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。

447下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

448申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。

449下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。

450证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

451对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

452下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。

453下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：

454因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。

455下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。

456因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

457下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

458（）属于证券自营业务主要的投资对象。

459依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。Ⅰ股票Ⅱ政府债券Ⅲ票据Ⅳ证券投资基金

460证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。

461应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ证券公司Ⅱ证券金融公司Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ证券交易所

462证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。

463根据《中华人民共和国证券法》，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。Ⅰ证券交易所Ⅱ证券公司Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ证券服务机构

464国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法暂停或终止股票上市。（）

465公司向社会公开募集股份，依法应当由下列哪个机构负责承销？

466国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法暂停或终止股票上市。

467下列各项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

468根据《上市公司行业分类指引》，我国证券市场上市公司所属行业类别的划分由（）来具体执行。

469证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

470（）受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

471证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由（）决定。

472标准化债权类资产应当同时符合以下条件

473标准化债权类资产应当同时符合以下条件：

474ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

475公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（）

476上市公司董监高所持本公司股票，在下列情形下不得转让（）

477上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

478信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

479根据《证券法》，下列有关证券上市与退市的相关制度安排，说法错误的是（）。

4801990年10月26日，（）正式成立，这是改革开放以来中国大陆开业的第一家证券交易所。

481券商在证券交易所开设的账户称为一级账户。

4821990年11月年26日，经国务院授权、（）批准，上海证券交易所正式成立。这是中华人民共和国成立以来在大陆开业的第一家证券交易所

483上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的（），向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

484因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一项措施（）

485直接融资领域中的金融中介有（）。

486根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（）。

487有关我国证券交易所的以下说法中，（）是不正确的。

488以下选项中，（）属于绝对商行为。

489有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是正确的？（）

490在以下几项选项中，（）属于绝对商行为。

491在我国，对财务报告真实合法性进行监管的机构包括（）

492在我国，对财务报告真实合法性进行监管的机构不包括（）

4931990年11月26日，新中国成立以来在中国大陆开业的第一家证券交易所——（）正式成立。

494投资者在证券交易所买卖封闭式基金，不需要向证券经纪商支付佣金，但需要向基金经理支付费用。（）

495采取要约收购时，收购要约期满，收购要约人持有的普通股达到该公司发行在外的普通股总数的75%以上的，该目标公司的股票应当在证券交易所终止交易。

496证券流通市场一般由证券交易所和（）市场构成。

497知悉证券交易所内幕信息的知情人员有（）

498沪深证券交易所对股票、基金交易设涨跌限制，限幅为前一天收市价的（）。

499在注册制下，对发行作出实质判断的主体是（）

500在金融市场的交易活动中，属于交易对象的是（）

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