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证券交易所

804股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。（）

805会员制证券交易所是由证券公司依法自愿设立的、旨在提供证券集中交易服务的非营利法人。（）

806会员制是我国证券交易所的唯一组织形式。（）

807按照《证券交易所管理办法》规定，证券交易所可以审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、终止上市和重新上市。（）

808发行债券的公司有重大违法行为时，由（）决定暂停其公司债券上市交易。

809公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。Ⅰ公司有重大违法行为；Ⅱ未按照公司债券募集办法履行义务；Ⅲ发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；Ⅳ公司最近—年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利

810证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（）。Ⅰ事先取得客户的同意；Ⅱ事后告知资产托管机构；Ⅲ事后告知客户；Ⅳ向证券交易所报告

811下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。Ⅰ委托人；Ⅱ证券交易对象；Ⅲ证券经纪商；Ⅳ证券交易所

812证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

813根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。

814上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。

815规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。

816按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指（）等情形。Ⅰ、交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ、交易所行情发布系统出现10分钟以上中断Ⅲ、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报Ⅳ、10%以上的证券中断交易

817上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

818持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）。

819根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，（）不需要向证券交易所报送。

820融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

821以下（）属于证券交易所交易系统。Ⅰ、交易主机Ⅱ、交易大厅Ⅲ、参与者交易业务单元或交易席位Ⅳ、信息服务网

822根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。Ⅰ、对合伙企业进行管理Ⅱ、对证券交易活动进行管理Ⅲ、对证券从业者进行行业限制Ⅳ、对会员进行管理

823（）是证券经纪业务的一线监管机构。

824虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。Ⅰ国家工作人员Ⅱ证券交易所从业人员Ⅲ证券业协会工作人员Ⅳ新闻传播媒介从业人员

825上市公司收购行为完成后，下列情形中，符合法律规定的有Ⅰ、收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易Ⅱ、被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当解散Ⅲ、收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告Ⅳ、收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

826根据现行镧度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）

827上市公司最近（）年连续亏损且在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

828上市公司出现（）的情形时、证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

829网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予（）。

830上海证券交易所对会员资格的要求不包括（）。

831上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应在最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

832可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行，应在（），将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交交易所。

833上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。

834关于证券交易所，以下描述正确的是（）。

835基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括（）。

836关于我国证券交易所，以下表示错误的是（）。

837上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

838上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

839公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

840上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的（）将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。

841上市公司增发的保荐机构须在刊登招股意向书摘要的前（）17：00时前，向证券交易所提交相关文件。

842假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股1亿股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。该公司上市后甲某所持股票在（）。

843上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送年度报告。

844上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。（）

845下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？（）

846我国证券交易所单个证券的日收盘价是（）。

847证券自律性组织包括（）。

848关于我国基金监管机构和自律组织，下列说法正确的有（）。

849关于证券交易所的特征，下列说法正确的有（）。

850在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

851根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后（）

852（）是指交易中心（如证券交易所的主机）对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

853可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。

854封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（）

855股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还应符合（）的上市条件。

856下列不属于证券交易所交易系统的是（）

857选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。

858个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。（）

859证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。

860ETF的发起人一般不是（）。

861以下（）不属于证券交易所交易系统。

862我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。

863以下（）是会员制证券交易所的决策机构。

864证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。

865当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。

866初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。

867场外交易市场的交易对象包括（）。

868证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

869以下证券交易市场中属于场内交易市场的有（）。

8701920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（）。

871证券交易所的交易系统通常由（）组成。

872证券市场的自律性组织包括（）。

873现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（）。

874证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面（）。

875上市公司要严格执行（），不披露虚假信息欺骗、误导投资者。

876我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（）复核。

877没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是（）。

878以下不属于封闭型投资基金特点的是（）。

879注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。（）

880证券交易所的组织形式有（）和（）两种。

881我国的证券业自律组织包括（）。

882会员制证券交易所的特点包括（）。

883下列费用不属于证券交易佣金的是（）。

884合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。

885下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有（）。

886证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。

887我国封闭式基金的注册登记机构是（）。

888无法连续交易是指（）等情形。

889根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》中属于无法连续交易的情况是（）。

890股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件中，公司股本总额不少于人民币（）万元。

891（）是指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。

892中国境内第一家较为规范的投资基金—淄博乡镇企业投资基金为开放式基金，于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。（）

893（）是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售。

894我国的证券交易所是依法成立的，不以（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

895取得证券投资咨询执业资格的人员，应当参加由所在机构按规定组织的培训，通过所在机构向（）申请办理执业年检

896证券交易所总经理由理事会任免。（）

897某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为1100元成交50手，1104元成交1：O手，1113元成交300手，该股的收盘价是（）元。

898证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月的融资融券业务情况包括（）。

899深圳证券交易所会员应承担的义务包括（）。

900对于A股，我国证券交易所是在（）对该证券作除权处理。

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