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证券交易

146我国证券市场的监管目标是（）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

147证券交易所的特征不包括（）。

148下面对证券交易所描述正确的是（）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

149做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。

150按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。

151按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。①公正②平等③公开④公平

152上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。

153下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。Ⅰ客户进行证券的申购Ⅱ客户提款Ⅲ客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ客户支付企业所得税款

154证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

155在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

156中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）Ⅰ证券账户的设立Ⅱ结算账户的设立Ⅲ证券的存管和过户Ⅳ证券交易所上市证券交易的清算和交收

157根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

158根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）

159下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ非依法发行的证券，不得买卖Ⅱ在股票限定的期限内，不得买卖Ⅲ证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式Ⅳ证券交易必须以现货进行交易

160下列不属于操纵市场行为的是（）。

161证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。

162上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ高级管理人员Ⅱ实际控制人Ⅲ董事Ⅳ控股股东

163下列关于证券交易的说法中，正确的有（）。Ⅰ证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法Ⅲ证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式Ⅳ依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让

164证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。

165根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

166下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：

167下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易④在自己实际控制的账户之间进行证券交易

168证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

169按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

170下列说法中，正确的有（）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

171下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。

172下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。

173下列关于佣金管理的表述错误的是（）。

174以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

175证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

176下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）。

177下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

178在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

179根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

180专用存款账户的使用范围包括（）。

181下列资金中可以开立专用存款账户的有（）。

182上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应在每一会计年度结束之日起（）个月内，报送并公告年度报告。

183美国证券法规定负责制定会计准则的机构是美国证券交易委员会。（）

184证券公司的下列行为中，为证券法所禁止的是（）

185什么是内幕交易，构成内幕交易必须的条件？

186关于证券法，下列说法错误的是（）

187是指股票交易所以外的各证券交易机构柜台上进行的股票交易市场，又称柜台交易市场。

188证券法的调整范围是什么？

189构成内幕交易须符合：必须是知悉证券交易内幕信息的知情人员从事内幕信息监督，并从事内幕交易的条件才能认定。

190专门为证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构是）

191证券交易的集中竞价应当实行价格优化时间优先的原则。

192以下几种证券交易中，哪一种为我国现行证券法所允许？（）

193证券发行在证券交易所内进行。

194下列生产活动中，不属于国民经济生产统计范畴的是（）

195下列各项服务中，不应纳入国民经济生产统计范围的是（）

196我国资金流量表包括的部分有（）。

197证券发行与承销业务也称为称为（）

198场内证券交易业务的特点是（）

199我国证券交易中目前采用的合法委托式是（）

200场内证券交易业务的特点是（）。

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