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经纪人

434投资组合经理有权力运用金融衍生工具为交易业务进行套期保值，而这不被认为是投机行为。不过，该经理采取了以下的计划：（1）所采取的措施超出了套期保值的要求；（2）将投机收益放在一个暂停账户；（3）将资金转到一个不存在的经纪人处，再从那里转到个人的账户。以下哪项审计程序在发现这个舞弊方面最为无效的选项（）。

435下面叙述中关于通过第三方经纪人支付的模型的描述不正确的是（）。

436根据《经纪人管理办法》规定，经纪人有下列行为，由工商行政机关视情节轻重，分别给予警告，处1万元以下罚款（）

437工作稳定度高的职业有（）

438社区照顾模式中社会工作者的角色有（）。

439下列有关保险代理人和保险经纪人的区别，错误的是（）。

440保险经纪人在办理保险业务中的疏忽、过失等行为给保险人及被保险人造成损失，应（）承担民事法律责任。

441在《保监会关于保险销售人员管理办法》中，销售人员指的是（）

442根据《中华人民共和国保险法》，保险代理人、保险经纪人、保险公估机构应当加入保险行业协会。（）

443下列属于保险合同当事人的是（）。

444社会对于保险销售人员的基本要求不是保险经纪人行为规范得以确立的依据。（）

445保险代理人或保险经纪人必须诚信善意地为保险委托人服务，避免承担与保险委托人利益相冲突的义务。（）

446对于企业所面临的风险，保险经纪人通常采取的方法不包括（）。

447从各国保险实践看，保险经纪人的业务范围包括（）。

448在我国，保险监管部门对保险经纪人监管的方法主要包括（）。

449在国际保险市场上，保险经纪人的组织形式包括（）。

450在保险经纪人监管的各种形式中，比较符合现阶段我国保险经纪人监管现实状况的监管形式是（）。

451保险经纪人在选择保险公司时，评估保险公司的主要因素是（）。

452保险经纪人在分析客户风险时所米用的事前识别风险的分析方法是（）。

453合伙企业形式的保险经纪人对本企业债务所承担的责任是（）。

454按照我国保险经纪管理有关规定，保险经纪人持有的《经营保险经纪业务许可证》的有效期是（）。

455按经纪业务的性质不同，狭义的保险经纪人可分为（）。

456当发生保险事故导致被保险人保险财产损失是由第三者造成的，被保险人可以主张的索赔权是（）。

457下列各项中，应当加入保险行业协会的是（）。

458保险专业代理机构、保险经纪人的以下行为中，不需要保险监督管理机构批准的是（）。

459保险代理机构或者保险经纪人在其业务中欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人的，由保险监督管理机构责令改正，处（）的罚款。

460海上运输货物保险在保险经纪人代理被保险人索赔时，必须出示经被保险人正式同意的（），否则保险人可以拒绝保险经纪人的索赔。

461习惯上，保险公证行、保险理算人或保险理算局等都可以统称为（）。

462保险代理人、保险经纪人、保险公估机构（）加入保险行业协会。

463险种具有产品简单，易于消费者理解、申请简便、核保简便、缴费简便等特点，一般是对其他渠道的完善和补充的营销渠道是（）。

464保险经纪公司一般拥有较强的专业技术人员，而且信息灵通，在国际再保险市场上，经纪人有着重要的作用。他们一方面向再保险接受人介绍业务，另一方面为分出公司安排分保，从中取得劳务报酬，即经纪人佣金。经纪人佣金是向（）收取，从接受人分入的再保险费中按事先约定的百分比数字予以扣除，通常为2.5%～5%。

465境内投保原则是约束（）

466保险公司间接销售渠道的运用中，除了保险经纪人销售外，还有的间接销售渠道的具体方法是（）

467共同海损牺牲和费用，应由（）主要利益方按比例分摊。

468劳合社有哪些特点？

469根据我国《保险法》的规定，保险行业协会有义务加强对保险经纪人的培训和管理（）。

470按照我国《保险法》的规定，保险佣金可以向任意保险代理人、保险经纪人支付。（）

471根据我国《保险法》的规定，保险公司有义务加强对保险经纪人的培训和管理。（）

472根据我国《保险法》的规定，保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同的行为。（）

473通过保险代理人与投保人之间签订的保险合同所产生的权利义务，视为（）的民事法律行为。

474在保险领域，中介机构对于保险人经营和拓展其业务是非常关键的。保险代理人和保险经纪人是保险中介的范畴，下列符合我国现行保险法相关规定的有（）。

475根据我国《保险法》的规定，保险代理机构、保险经纪人应当具备国务院保险监督管理机构规定的条件，取得保险监督管理机构颁发的经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证。保险专业代理机构、保险经纪人凭保险监督管理机构颁发的许可证向工商行政管理机关办理登记，领取营业执照（）。

476以下关于我国保险中介的说法，正确的是（）。

477下列各项中，属于保险合同的辅助人的是（）。

478根据保险法的规定，下列关于保险代理人和保险经纪人的表述，不正确的是哪一项？（）

479证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突，如无法避免，应以客户利益优先。（）

480证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。（）

481证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

482证券公司与证券经纪人之间是一种（）关系。

483关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督的表述，正确的有（）。

484《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。（）

485证券公司和证券经纪人之间是（）关系。

486证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担（）法律责任。

487关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

488关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

489香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式，前者由香港联交所和香港证券业经纪协会负责；后者由香港证监会负责。（）

490关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有（）。

491证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由（）承担。

492下列不属于香港证券经纪人主要操守准则的是（）

493根据《监管条例》规定，证券经纪人可以接受（）证券公司的委托。

494证券经纪人最多可以接受（）家证券公司的委托。

495证券公司在英国被称为（）

496证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。（）

497证券公司与证券经纪人之间是一种聘用关系。（）

498为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。（）

499通过经纪人进行的外汇交易称为间接交易。（）

500货币经纪人

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