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咨询机构

238为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ发布证券研究报告与其他证券业务之问的隔离墙制度Ⅲ证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应的实施机制

239证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

240证券公司、证券投资咨询机构应当建立（），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

241证券公司、证券投资咨询机构应当从（）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ公司地址Ⅱ组织设置Ⅲ员工级别Ⅳ人员职责

242下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

243发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（）。

244证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ公司营业场所；Ⅱ公司网站；Ⅲ中国证券业协会网站；Ⅳ中国证监会

245证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ注册登记；Ⅱ服务提供；Ⅲ业务推广；Ⅳ协议签订

246证券投资咨询人员可以分为（）。Ⅰ专业证券投资咨询机构的咨询人员；Ⅱ证券经营机构研究部门的咨询人员；Ⅲ取得证券业从业资格证的人员；Ⅳ证券公司负责人

247我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理受托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。

248下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（）。Ⅰ经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告；Ⅱ中国证监会和地主证管办（证监会）及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护；Ⅲ证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年；Ⅳ地主证管办（证监会）对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

249证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。Ⅰ为上市公司设计经理层股票期权计划；Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益；Ⅲ代理委托人从事证券投资；Ⅳ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

250证券从业人员未同时满足以下（）条件的，不得从事证券投资咨询业务。Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业资格Ⅱ、必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构Ⅲ、必须具有三年以上相关从业经验Ⅳ、必须注册为财务顾问主办人

251证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有Ⅰ、1年前存在违反诚信的不良记录Ⅱ、3年前存在违反诚信的不良记录Ⅲ、6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处贫Ⅳ、14个月前因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

252证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。Ⅰ、最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

253首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料不包括（）。

254证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。

255关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。Ⅰ、证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ、证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ、证券投资咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力Ⅳ、证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

256申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。Ⅰ执业注册申请表Ⅱ身份证复印件Ⅲ学历证书复印件Ⅳ具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

257证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。

258证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定，但不包括（）。

259证券中介机构包括（）。

260证券投资咨询机构与客户签订的证券投资顾问服务协议中应包含的内容有（）。

261证券经营机构按从事证券业务的不同可分为（）。

262对于首次申请证券投资咨询执业资格并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（）录入中国证券业执业证书管理系统系统将自动生成系统编码和密码。

263申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括（）。

264证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有（）。Ⅰ提供品种选择投资建议服务Ⅱ提供投资组合投资建议服务Ⅲ提供理财规划投资建议服务Ⅳ保证投资者收益

265《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有（）。Ⅰ提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险Ⅱ提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估Ⅲ提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明Ⅳ

266对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

267下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中，正确的有（）。Ⅰ有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式Ⅲ有利于促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序Ⅳ有利于提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力

268证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。Ⅰ讲座Ⅱ报告会Ⅲ分析会Ⅳ网上推介会

269证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）制定。

270证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。Ⅰ业务推广Ⅱ协议签订Ⅲ服务提供Ⅳ客户回访V投诉处理

271中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（）。Ⅰ发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定Ⅱ应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象Ⅲ为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见Ⅳ应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

272对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

273证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。Ⅰ广播Ⅱ电视Ⅲ网络Ⅳ报刊

274对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

275下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

276根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

277根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

278证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（）。

279证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。

280证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务时，应告知客户的信息错误的是（）。

281根据《中华人民共和国证券法》，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质性法律障碍。

282证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理，书面或电子文件留痕。（）

283中国证券业协会对证券公司、投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定职业规范和行为准则。（）

284证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。

285证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。（）

286证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、（）、（）、（）、投诉处理等环节实行留痕管理。

287在招标工程的合同价款约定中，若招标文件与中标人投标文件不一致，应以（）中的价格为准。

288受承包人委托编制的竣工结算应有工程造价咨询机构（）签字、盖章。

289采取游说、宣传、捐款等方式，争取政府将他们提出的公共问题列入议事日程。以这种方式提出公共问题的主体是（）。

290某咨询机构对市民出行方式进行问卷调查，问卷回收率为80070，调查对象中有257人自驾出行，526人搭乘地铁出行，372人乘坐公交出行，同时使用这三种方式的有311人，使用其中两种的有243人，另有470人这三种方式都不使用。问这次调查发出了多少份问卷？

291根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（）

292取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。

293证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

294证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

295证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。

296证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

297证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。

298证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

299证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权益。

300证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

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