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证券市场

701从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有（）。Ⅰ政府部门Ⅱ证券交易所Ⅲ中国银监会Ⅳ证券登记结算公司

702宏观经济运行对证券市场的影响的主要表现有（）。Ⅰ企业经济效益Ⅱ居民收入水平Ⅱ投资者对股价的预期Ⅳ资金成本

703证券市场中，技术分析的要素包括（）。Ⅰ.价格Ⅱ.成交量Ⅲ.时间Ⅳ.空间

704在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有（）。Ⅰ宏观经济环境Ⅱ制度因素Ⅲ市场因素Ⅳ股票价格因素

705在证券市场完全有效的情况下，证券的市场价格与内在价值是（）。

706影响证券市场供给的制度因素主要有（）。Ⅰ.发行上市制度Ⅱ.市场设立制度Ⅲ.积极财政政策Ⅳ.股权流通制度

707证券投资技术分析方法的要素包括（）。Ⅰ.证券市场价格的波动幅度Ⅱ.证券的交易量Ⅲ.证券市场的交易制度Ⅳ.证券的市场价格

708以下不属于证券市场的基本功能的是（）。

709形成金融市场证券化趋势的主要原因包括（）。Ⅰ.国际银行贷款收缩Ⅱ.发达国家实行金融自由化政策Ⅲ.金融市场广泛采用电子计算机和通信技术Ⅳ.新金融工具的出现（）

710证券市场产生的目的是（）

711证券市场监管的“三公”原则中，要求证券市场不存在歧视的原则是（）

712从财务管理角度，将金融市场划分为（）。Ⅰ、证券市场Ⅱ、资本市场Ⅲ、债务证券市场Ⅳ、衍生证券市场

713根据（）划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

714证券市场的有效性包含和两方面。Ⅰ、高效率Ⅱ、低成本Ⅲ、公平Ⅳ、公正

715下列不属于证券市场监管意义的是（）。

716简述我国国内证券投资基金的作用。

717我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。（）

718证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。（）

719健全的（）是股份制发展和完善的重要条件，也是证券市场建设的基础环节。

720金融机构作为证券市场的发行主体，只发行股票。（）

721时机分散是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。（）

722证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。（）

723证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。（）

724主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。（）

725主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。（）

726二板市场又称为创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，以市场为代表，在中国特指深圳创业板。（）

727证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。（）

728在调查操纵证券市场、私下交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。（）

729证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是（）不同。

730对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在（）的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ、配合查处违法行为有立功表现Ⅱ、主动消除或者减轻违法行为危害后果Ⅲ、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ、获取违法所得等不当利益数额特别巨大

731欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。Ⅰ.单一客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益

732可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的（）

733下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。Ⅰ.国家对证券市场的管理制度Ⅱ.股东的合法权益Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益

734取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ、已被机构聘用Ⅱ、不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ、未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ、5年前受过轻微的刑事处罚

735违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。（）

736财务公司要成为询价对象，除成立两年以上外，注册资本应不低于（）亿元，最近（）个月有活跃的证券市场投资记录。

737关于证券市场线，以下表述正确的是（）。

738有下列（）情形的公司，不得收购其他上市公司。

739在证券市场的构成要素中，投资者与上市公司一起，构成了证券市场的重要基础。

740下列关于不同类型的财政政策对证券市场的影响，分析正确的有（）。

741既是证券市场的需求主体，同时也是市场资金的供给者。

742证券市场供给的主体是企业。（）

743詹森于（）年提出了詹森指数。

744下列有关机构投资者的说法，不正确的是（）。

745证券市场供给方的主要影响因素是上市公司的（）。

746在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户

747证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。

748我国证券市场的监管目标有（）。

749我国证券市场监管的目标是（）。

750按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。

751指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）

752在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。

753从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。（）

754证券市场诚信建设应坚持（）基本原则。

755证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，（）是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。

756下列关于证券市场诚信建设说法错误的是（）。

757诚信建设的指导思想是（）。

758证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于（），并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。

759初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。

760在我国证券市场初创时期（1991-1996年），制定和发布的一系列法律、法规主要有（）。

761证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）等方面。

762在我国证券市场初创时期（1991-1996年）先后采用的国债发行方式包括（）。

763从本质而言证券市场是（）直接交换的场所。

764证券投资基金具有（）等作用。

765基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。

766与证券市场的形成有密切关系的是（）。

76720世纪90年代以来，证券市场发展出现以下趋势（）。

76820世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括（）。

769参与证券市场投资的各类基金是（）。

770当中央银行从证券市场上大量购进有价证券时，股票价格将（）。

771大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它（）。

772下列关于国际金融市场环境对我国证券市场的影响，分析正确的有（）。

773影响证券市场长期走势的唯一因素是（）。

774利用相反理论分析下列表述，说法正确的有（）。

775融资融券业务的推出对我国证券市场产生的影响主要表现有（）。

776国债发行规模缩减，使得市场供给量增加，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的股票转向资金，推动证券市场上扬。（）

777证券市场的供给主体是（）。

778下列关于国际金融市场环境分析的说法，不正确的是（）。

779下列关于收入政策及其对证券市场的影响，说法正确的有（）。

780机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于（）型投资者。

781注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。（）

782证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。（）

788按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括（）。

789证券投资分析所采用的基本分析主要根据证券市场自身变化规律得出结果。（）

790指标类是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。（）

791中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。

792下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

793以下不符合加证券业从业人员资格的是（）。

794关于证券市场监管的意义，下列说法正确的有（）。

7951863年（）证券交易所正式成立，证券市场上股票逐渐取代政府债券居于主导的地位。

796随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行（）三大职能，调动和聚集全行业的力量。

797中国证监会的职责有（）。

798基金业在金融体系中的作用包括（）。

799在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（）。

800基金监管的作用包括（）。

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