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监事

337下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。Ⅰ股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人Ⅱ监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3Ⅲ监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生Ⅳ监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

338根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

339内幕信息的知情人包括（）。Ⅰ持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

340下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。Ⅰ发行人的董事Ⅱ持有公司10%以上股份的股东Ⅲ发行人子公司的总经理Ⅳ承销的证券公司相关人员

341证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。Ⅰ董事Ⅱ监事Ⅲ从业人员Ⅳ从业人员配偶

342中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

343下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。Ⅰ发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ证券公司的控股股东Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ证券公司的董事

344公司章程对（）无约束力。

345下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。

346下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。Ⅰ有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人Ⅱ股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表Ⅳ董事、高级管理人员不可以兼任监事

347下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。

348国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ责令处分合规负责人Ⅳ责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

349下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。

350下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是

351发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计

352申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。①董事②监事③高级管理人员④股东

353根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

354证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。

355证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留

356根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。Ⅰ限制业务活动Ⅱ限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

357证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

358证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

359证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

360按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

361任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

362根据我国《公司法》规定，下列人员中不得兼任公司监事的是（）

363甲公司为一有限责任公司，由于规模较小，决定不设董事会，该公司可以作为法定代表人的是（）。

364根据《公司法》的规定，有限责任公司下列人员中，可以提议召开股东会临时会议的是（）。

365甲设立了一个一人有限责任公司，甲的下列行为中，违反了《公司法》关于一人有限公司行为规定的有（）。

366下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是（）。

367公司章程对（）具有约束力。

368根据我国《公司法》规定，下列人员中不得兼任公司监事的是（）

369董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。（）

370公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。（）

371公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员、与公司交易的第三人具有约束力。（）

372下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：

373下列选项中，可不经国有资产监督管理机构同意而在其他公司兼职的国有独资公司人员是（）

374董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。（

375根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）

376股份有限公司董事、监事、高级管理人员离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份

377公司的董事、监事、高级管理人员离职（）年内，不得转让其所持有的本公司股份。

378公司监事会主席产生的方式是（）

379根据《公司法》规定，下列不能担任公司法人代表的人员是（）

380股份有限公司监事会决议应当由三分之二以上监事通过。

381股份有限公司选举（）时，可以依照公司章程规定，实行累积投票制。

382下列关于国有独资公司监事会组成的表述中，不符合公司法律制度规定的是（）。

383根据有关规定，上市公司的下列事项中，独立董事应当发表独立意见的有（）。

384国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员违反规定，造成国有资产重大损失，被免职的，自免职之日起（）年内不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事监事、高级管理人员。

385有限责任公司的监事最少可以为（）人。

386李某为某股份有限公司的总经理，该公司的股票自2015年3月8日起上市交易，则李某所持本公司股份在（）之前不得转让。

387根据《公司法》，下列人员中，可以担任有限责任公司监事的是（）。

388有限责任公司监事会中应当包括适当的职工代表，职工代表的比例为（）。

389有限责任公司的监事会由（）组成。

390甲、乙、丙、丁共同出资设立了一家有限责任公司，注册资本为50万元，下列说法错误的是（）。

391下列人员中，（）不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

392公司剩余财产的分配权属于公司的（）。

393根据我国《公司法》，召集董事会定期会议应当于会议召开（）日前通知全体董事和监事。

394根据我国《公司法》规定，因贪污、贿赂等被判处刑罚，执行期满未逾（）年的不得担任公司的董事、监事和高级管理人员。

395根据我国公司法，下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是（）。

396根据我国《公司法》规定有限责任公司的监事任期届满（）。

397根据公司法，有限责任公司中监事的任期为每届（）年。

398下列关于股份有限公司监事会的表述，错误的是（）。

399关于国有独资公司监督机构的表述，正确的有（）。

400有限责任公司的监事任期届满（）。

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