知识竞赛未分类

127501某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。

127502某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到（）万元的保障基金补偿。

127503某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

127504在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。

127505期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。

127506某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

127507会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的（）负责。

127508客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。

127509期货交易所的结算会员由交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员组成。（）

127510期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（）

127511期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。（）

127512未取得期货从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）

127513中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）

127514期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）

127515未取得证券从业资格的人员，不得在从事期货经营业务的机构中从事任何工作。（）

127516期货公司不得互相持有次级债务。（）

127517个人客户开户可以委托代理人代为办理开户手续。（）

127518期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（）

127519申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）

127520根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（）

127521根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当直接通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（）

127522根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（）

127523机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）

127524期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）

127525全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（）

127526根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。（）

127527期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）

127528客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告的确认。（）

127529申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

127530根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

127531期货交易所为债务人的．债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

127532从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。

127533根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。

127534甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

127535证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为?（）

127536某期货公司董事利用职务之便，收受商业贿赂，下列处罚中正确的有（）。

127537（）依法收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。

127538期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。

127539关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。

127540根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，下列关于经营机构适当性自查的表述中，正确的有（）。

127541期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

127542中国期货业协会负责期货从业人员资格的（）。

127543期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。

127544下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。

127545（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

127546下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述中，正确的有（）。

127547期货交易所的下列行为中，需要经中国证监会批准的包括（）。

127548根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者享有的特别保护包括（）。

127549下列关于期货公司的说法，正确的是（）。

127550期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

127551有证据证明（）自有资金与保证金发生混同，其在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

127552期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

127553下列应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实的部门有（）。

127554期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告（）。

127555下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（）。

127556中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，期货交易所应当在（）等方面予以配合。

127557期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。

127558期货交易所实行的风险警示制度包括（）。

127559负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

127560中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是（）。

127561中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

127562期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

127563有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

127564期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

127565下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

127566期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

127567经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。

127568下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

127569下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

127570下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是（）。

127571公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

127572实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

127573下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

127574下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

127575人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的依据之一是当事人是否（）。

127576期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

127577实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

127578某会员制期货交易所要在12月30日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

127579根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

127580根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

127581期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

127582根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

127583非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

127584由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

127585期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

127586期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

127587王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

127588根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

127589下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。

127590张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是（）。

127591会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

127592下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

127593下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是（）。

127594实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

127595客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

127596监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

127597风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

127598以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

127599期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

127600审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

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