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138730某基金公司设立了一只债券型基金，主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等，2017年1月该基金投资了票面利率为6%，每年付息一次的某3年期债券A，到期收益率为7%，麦考利久期为2.83年。根据中国证监会的规定，该基金中债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的（）

138731对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（）

138732关于ETF上市交易价格的涨跌幅，以下表述正确的是（）

138733在基金公司投资交易流程中，交易系统或相关负责人将违规的指令拦截，然后反馈给（）

138734同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。

138735投资人可以到以下机构认购开放式基金（）。I信托公司II证券公司III期货公司IV保险机构

138736关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（）。

138737某货币市场基金T日规模20亿元，下列情形中，T+1日触发巨额赎回的是（）。

138738企业风险管理的基本框架不包括（）。

138739基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持有人持有基金份额的事实

138740关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）

138741关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）。

138742关于资产负债表中的资产项和负债项，以下表述不正确的是（）

138743关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（）

138744关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）

138745关于商业票据的特点，下列表述正确的是（）。

138746在我国证券交易所实行多边净额清算的结算过程中充当共同对手的机构是（）

138747基金业绩评价需要考虑的主要因素不包括（）。

138748关于基金销售机构人员的基本行为规范，以下表述错误的是（）

138749终值表示的是货币时间价值的概念。用复利法计算第n期期末终值的计算公式为（）

138750关于方差，以下说法错误的是（）。

138751关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。I.可以提高业绩报告的透明度II..让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性III.为了让机构展示业绩良好的组合IV.确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据

138752关于开放式基金在募集期内的认购，以下表述正确的是（）

138753关于投资业绩评估，以下表述错误的是（）。

138754关于私募基金募集机构与投资者签署的风险揭示书，不需要提及的是（）。

138755关于基金职业道德规范中保守秘密的含义，以下说法错误的是（）

138756以下金融工具反映信托关系的包括（）。I.信托II.基金III股票IV.债券

138757一个并非完全有效的市场上，（）策略更能体现其价值

138758某商业银行拟申请基金托管资格需要对其资格进行核准的监管机构是（）。

138759关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。I私募基金必须由基金托管人托管II私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明III.私慕基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施IV.私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制

138760A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务。关于A基金公司在开展此项业务中的行为，以下表述错误的是（）。

138761关于私募基金管理人登记及后续事项，以下表述错误的是（）。

138762关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。I.建立健全合规管理组织架构II.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障III.发现违法违规行为及时报告和整改IV.审批合规管理的基本制度

138763关于远期和期货合约的比较，下列说法正确的是（）

138764以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（）。

138765以下金融衍生工具中，通常由交易所统一制定，在交易所进行交易的是（）。I远期合约II.期货合约III.期权合约IV.互合约

138766关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（）

138767对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的（）。I.投资目的II.投资期限III.投资经验IV.财务状况V.长短期风险承受能力

138768关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。

138769以下关于金融工具的表述，错误的是（）

138770在以下各项中，属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括（）。I.基金获准注册批文II.基金托管协议III.基金招募说明书IV.基金管理人上年度年报摘要

138771关于申请募集基金的拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）

138772某机构投资者持有投资组合占比相同的F.J和H基金组成。其中，F.J股票基金的平均年化收益率为15%和8%。系统风险B分别为1.2和0.6;H为债券基金，平均年化收益率为4%，久期为3年。请计算该组合的加权平均年化收益率是（）。

138773关于中国基金国际化，以下表述错误的是（）

138774关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（）。

138775某基金2年时间平均收益率为10%，方差为0.04，同期限国债收益率为3%，则夏普比率（）

138776关于基金销售机构人员的管理和培训，以下表述错误的是（）

138777我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（）。I影响投资者决策标准II影响证券市场价格标准III影响波及范围标准

138778基金销售机构必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础。该表述体现了基金销售机构销售基金产品具有（）特点。

138779关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（）。I.择时被广泛运用于战略资产配置中Ⅱ.当市场环境发生变化时，战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整Ⅲ.战术资产配重是对资产配置状态进行静态调整IV.战术资产配置的周期较短，一般在一年以内

138780基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。I.基金合同草案II基金托管协议草案III.招募说明书草案IV.资金验资报告

138781私募基金应该向合格投资者募集，合格投资者需要具备以下（）条件。I.资产规模或者收入水平达到规定要求II.具备相应的风险识别能力和风险承担能力III单只基金认购金额不低于200万元IV.单只基金合格投资者累计不超过100人

138782根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。

138783关于最大回撤，以下表述正确的是（）。

138784《证券投资基金销售管理办法》规定:基金宣传推介材料登载基金业绩的，备案文件应包括（）

138785能够全面反映基金在一定时期内经营成果的财务指标是（）

138786关于基金销售机构，以下说法正确的是（）

138787关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（）

138788关于基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，以下表述错误的是（）

138789关于ETF的信息披露要求，在基金合同和招募说明书中，需明确的内容包括（）。I.基金份额的各种认购方式II基金份额的各种申购、赎回方式III投资者认购基金份额涉及的对价种类IV.投资者由购、赎回基金份额涉及的对价种类

138790关于基金销售适用性的规范目的，以下表述错误的是（）

138791有的基金合同已经规定投资的行业或风格，这类基金不包括（）。

138792以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（）

138793在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）。

138794关于公募基金净值公告，以下表述错误的是（）

138795会计师在审计某公司2016年底的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后该公司的利息倍数将会（）。

138796以下不需要披露上市交易公告书的是（）

138797我国基金会计年度为公历（）。

138798我国银行间债券市场的中介服务机构，不包括（）

138799下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）I未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高II.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误III.交易价格显著偏离公允价值IV.基金经理对宏观经济预判失误

138800当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计小于基金总份额的20%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。

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