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140901投资人在我行办理基金交易前，应首先在我行开立基金交易账户，原则上一个投资人在同一个直辖市分行或直属分行或二级分行辖内只允许开立一个基金交易账户.（）
140902投资人申（认）购基金成功，基金资金账户余额减少，同时基金交易账户中基金单位数量增加.（）
140903柜员收到客户提交的现金支票，审查凭证是否合法、有效，支票必须记载的事项是否齐全，填写是否规范，出票金额、出票日期、收款人名称是否更改，若有更改是否由原记载人签章证明。（）
140904在账户正式生效前，开户行不得向单位客户出售空白重要凭证。（）
140905申请人由于短缺解讫通知要求退款的，应当备函向出票行说明短缺原因，并交回持有的汇票，出票行于提示付款期满一个月后比照退款手续办理退款。（）
140906同一开户银行一日内不得对同一收款人签发两张（不含两张）以上的现金银行汇票或银行本票。（）
140907能提供高报酬率的证券一般来自（）。
140908单位客户基本存款账户开户行，因客户向银行借款需要，可为其另外开立一般存款户.（）
140909部分抵现当现金取款凭证金额大于现金存款凭条金额时，系统按差额进入收款配款画面，柜员按付款操作程序进行配款、支付，其他操作参照现金付款业务。（）
140910开户行为单位客户办理结算账户变更手续后，应于3个工作日内向人民银行当地分、支行报告.（）
140911业汇票的提示付款期限自出票日起最长不得超过6个月。（）
140912证券市场在财产权利交换过程中（）。
140913本行在办理委托贷款业务时提供信用服务，承担风险。（）
140914一般存款账户可用于办理单位客户的现金缴存和现金支取.（）
140915法院可直接到网点办理查询、冻结、扣划等手续，不需网点上级主管部门审批。（）
140916“中国工商银行即时通付款凭证”既能用于我行各营业网点，也可跨系统使用。（）
140917办理现金业务的行政班柜员，只须每天营业终了结平现金，中途离岗，钱、章、证入箱加锁；柜员营业时间离开营业网点，必须由主管或主办监督轧账上交钱箱后方可离开。（）
140918债券兑付期结束后，如债券投资人未到银行兑付债券本息，债券本金仍按原利率执行.（）
140919证券市场主要包括（）。
140920办理现金业务柜员，原则上应坚持空箱上柜。未实现柜员空箱上柜的网点，柜员钱箱要采取交叉方式发放，营业终了柜员钱箱中的各币种余额均不得超过2万元。（）
140921注册验资的临时存款账户在验资期间可办理收付业务。（）
140922证券市场的交易对象是（）。
140923代办股份转让系统挂牌的公司来自（）。
140924金融期货不包括（）。
140925期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（）。
140926（）是人们预期某种标的资产的未来价格（）时买入的期权
140927股票指数期货的标的物是（）。
140928（）是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。
140929不属于金融期货交易制度的是（）。
140930（）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。
140931远期合约是（）合约，期货合约是（）合约。
140932衍生工具按照特点来分类，不包括（）。
140933证券市场是（）交换场所。
140934代理付款行收到未在本行开户的持票人为个人交来的汇票和解讫通知及进账单时，按《票据法》和《支付结算办法》的规定对票据各要素进行审核，应审查持票人的身份证件，并要求持票人提交身份证件复印件留存备查。（）
140935证券市场以发行和交易的方式实现了（）。
140936经营好发展潜力大的证券（）。
140937商业汇票的收、付款人必须是在银行开立存款账户的法人或其他组织，且只能在异地使用。（）
140938资金短缺者在证券市场上（）。
140939银行承兑汇票贴现实付金额为票面金额.（）
140940凭证式国债兑付期结束后，如债券投资人未到银行兑付债券本息，系统自动将债券本息之和转为活期储蓄存款，并计付利息。（）
140941以下不属于基本的衍生工具的是（）。
140942（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
140943基金销售适用性的关键在于（）。
140944中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）
140945《证券投资基金法》属于（）。
140946基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。（）
140947蜗杆传动中，蜗杆的端面压力角与蜗轮的端面压力角数值是相等的。（）
140948因为QDII基金是对海外市场进行投资，所以境内机构投资者必须依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格。（）
14094910日前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。
140950代表基金份额10%以上的持有人就同一事项有权自行召集持有人大会。（）
140951根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
140952（）是日常监管的重点。
140953在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。
140954（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。
1409552010年4月，中国金融期货交易所推出（），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。
140956（），中国金融期货交易所正式成立。
140957在其他条件都一样的情况下，就期权费而言，通常情况下（）。
140958依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
140959在基金投资人第一次购买基金产品前应首先对其进行基金产品的介绍。（）
140960某旅行社于某年12月接收一批外地游客，一周内相继有5人发病，症状相似，都突发高热（39～40℃），并有剧烈头痛，腓肠肌痛，其中两人出现昏迷、谵妄等中枢神经系统症状。查体肝脾轻度肿大，皮肤有散在出血点如果怀疑为斑疹伤寒，首先应做哪一项检查（）
140961一个风险厌恶的投资者应选择（）的债券型基金。
140962??债券评级机构对债券型基金所持有的债券下调了投资评级，该债券型基金面临的信用风险将会（）。
140963债券型基金与债券的投资风险有何不同（）。
140964偏债型基金可以在2级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的（）。
140965以下关于有价证券的说法，错误的是（）。
140966分析股票型基金风险时，通常可以参考以下几个指标（）。
140967股票的市场价格围绕着股票的（）波动。
140968股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。
140969合约双方按约定价格，在约定日期内就是否买卖某种金融工具所达成的契约是（）。
140970货币证券主要包括（）两大类。
140971公开原则的核心要求是（）。
140972基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
140973在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是（）。
140974就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。
140975以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。
140976基金管理公司的（）是指在协调公司管理层、董事会、股东（流通股股东及非流通股股东）之间相互关系基础上，规范公司运营的管理体制。
140977（）负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。
140978（）的功能是为基金投资拟定投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体目标和计划。
140979目前，我国的开放式基金于（）估值。
140980从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是（）。
140981基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起（）个工作日内向所在地证监局递交报告材料。
140982针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金销售机构大多会采取（）进行促销。
140983申请设立封闭式基金时，基金发起人不需要向监管机构提交的文件是（）。
140984封闭式基金自批准之日起3个月内募集资金必须超过（）方可成立。
140985证券市场发展的新特点不包括（）。
140986如果基金发行期结束后，未达到基金成立的条件，基金管理人应当承担募集费用，将已募集的资金并加计银行活期存款利息自募集期满之日起（）天内退还基金认购人。
140987在风险较小的情况下获得一定的收益是（）投资者的主要投资目的。
1409881999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结
140989某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
140990关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。
140991不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）
140992关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。
140993关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（）。
140994关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）
140995证券业协会的权力机构是（）。
140996基金的募集一般要经过（）四个步骤。
140997以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（）。
140998我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（）。
140999关于份额持有人权利，描述错误的是（）。
141000基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用
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