首页 › 答案 › 题库 › 远程教育

电大

141201行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争
141202以下不属于基金管理人信息披露的范围的是（）。
141203（）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。
141204狭义的有价证券指（）。
141205信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
141206股票的每股净资产又称为股票的（）。
141207依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的（）担任。
141208根据投资目标不同，可以将基金分为（）
141209（）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有权利义务关系的重要法律文件
141210债券基金的久期越长，净值的波动幅度久越（）。
141211基金托管人的内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括：（）。
141212哪一项不是反映货币市场基金风险的指标：（）
141213基金市场营销的特征有（）
141214基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括（）
141215ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；而LOF则是酱通的开放式基金增加了交易所的交易方式，只能是主动管理型基金。（）
141216基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期部少于（）年。
141217基金信息披露的规范性原则要求基金信息必须按照基金公司事先制定的内容和格式进行披露，以保证信息的可比性。（）
141218投资者可以选用（）作为组合的灵活搭配品种。
141219基金的后台管理包括交易管理、绩效评估、基金估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收及信息披露等环节。（）
141220货币市场基金投资组合报告的内容有（）。
141221基金管理公司内部控制的基本要素包括（）。
141222证券投资基金的集合理财、专业管理表现在（）。
141223基金与股票、债券的主要区别是（）。
141224证券的收益性是投资者转让资本所有权的回报。（）
141225基金销售活动的业务主体是基金管理人，商业银行，证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构在取得业务资格后方可从事代销活动。（）
141226央行发行央票是为了（）。
141227《证券法》规定的证券服务机构是证券公司。（）
141228证券法开始实施是（）。
141229基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过（）
141230证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。
141231货币市场基金所投资的债券剩余期限必须在（）天以内。
141232基金资产托管业务中的（）是基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
141233在整个基金的运作中，（）实际上处于重要地位，起着核心作用。
141234（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
141235在股票的价值中，有（）。
141236《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容？（）
141237债券的特性包括：（）
141238除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）
141239所有类型基金在利润分配方式都是基本相同的。
141240货币市场基金份额净值固定在1元人民币。（）
141241基金的登记则是记录投资者投资于基金的结果，以确保基金交易活动的安全性。（）
141242我国证券市场监管的主要任务（）
141243基金信息披露的部门规章主要体现在（）。
141244《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。
141245下面哪个不属于基金投资风格分析的角度：（）
141246开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该长期限最长不得超过（）个月。
141247就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部门的职能？（）
141248基金投资咨询机构在基金业发展和基金投资者的引导中发挥着积极作用，其具体表现为（）。
141249资本证券持有人有（）。
141250基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（）。
141251我国基金业在金融体系中的地位和作用有（）。
141252外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求是（）。
141253中国结算公司的职能有：（）。
141254下列关于基金定期报告的说法正确的是（）。
141255利润分配的基础是基金利润，股利、债券利息和买卖差价收入是基金利润的最主要来源。（）
141256基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系，封闭式基金的托管费一般低于开放式基金的托管费。（）
141257买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（）
141258基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中披露。
141259证券投资基金起源于19世纪的（）。
141260配置型基金是指股票部分投资比例通常介于（）之问的混合型基金。
141261基金托管人内部控制制度中的（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
141262按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。
141263下面关于ETF的说法，正确的是（）
141264（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
141265《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于（）。
141266基金信息披露的原则包括（）两种形式
141267证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：（）。
141268《证券法》的立法宗旨是规范证券发行和交易行为。（）
141269证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。
141270依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项？（）
141271（）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。
141272内幕信息是指（）
141273货币市场基金的主要投资目标是（）。
141274（）是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
141275托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
141276主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
1412772001年9月，第一只开放式股票型基金（）基金设立，标志着我国基金的新发展。
141278下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。
141279基金资产托管业务主要包括（）等方面。
141280基金的投资运作主要包括：（）
141281《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）类型。
141282基金信息披露的主要义务人为（）
141283我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分？（）。
141284债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，所承担的利率风险越低。（）
141285《证券投资基金法》确立了现行基金法律制度的基本原则。（）
141286以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？（）
1412871940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。
141288优先股票的股息率（）。
141289以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？（）
141290《证券投资基金运作管理办法》中规定，基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
141291当影子定价和摊余成本定价法确定的基金资产净值偏离度（）时，基金管理人应当在事件发生之日起（.）日内就此事项进行临时公告。
141292《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施？（）
141293以下不可从基金中列支的费用是（）。
141294契约型基金和公司型基金相比较，不同之处主要表现在（）。
141295基金管理公司的投资决策委员会的职能包括以下方面（）
141296基金的主要收益来源有（）。
141297在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（）。
141298基金的投资运作包括（）。
141299基金市场上开放式基金是在场外市场交易的。（）
141300下列那个基金不能在二级市场交易（）。
‹1…141214131414…6974›