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141401在基金份额发售（）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
141402在基金运作过程中由基金投资者承担的费用有（）。
141403检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
141404下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
141405与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。
141406（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
1414072001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。
141408下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
141409从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。
141410深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用（），取代原有大宗交易系统。
141411为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。
141412以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房货款。则每年年末需要偿还的本金利息总额为（）元。
141413投资风险的主要因素不包括（）。
141414属于“内幕交易、泄露内幕信息罪”规定的“内幕信息”的是（）
141415交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。（）
141416基金从业人员诚信的基本要求是（）
141417下列属于欺诈客户行为的是（）。
141418公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。（）
141419开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和（）日年化收益率。
141420AIDS发病机制不包括（）。
141421通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）
141422一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）
141423基金职业道德教育的内容主要包括（）
141424守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
141425职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力
141426不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。
141427关于M2测度，下列说法正确的是（）。
141428《证券法》于1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起实施。经2004年8月28日和2005年10月27日两次修订。现行《证券法》于（）起生效
141429相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。（）
141430证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（）
141431公路路基沉降量要求在路面设计使用年限内的工后沉降必须（）容许工后沉降，否则应进行地基处理。
141432基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（）
141433封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。（）
141434证券投资基金的"风险共担"是指基金管理人、托管人和份额持有人共同承担投资风险。（）
141435按投资市场分类。按照投资市场的不同，股票型基金可分为（）基金三大类。
141436中国证监会派出机构，中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立（）个证监局和9个稽查局。
141437在金融期货交易中，买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金。（）
141438国际上，基金起源于19世纪60年代的（）
141439在我国，开放式基金的直销渠道是基金管理公司。（）
141440交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。（）
141441证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）
141442证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。（）
141443根据标的指数的不同，股票型ETE又可以分为（）
141444下列项目中，（）不属于基金销售过程中的费用。
141445我国股票按照投资主体的性质可分为（）等不同类型
141446下列（）事件发生时，相关公司需公布基金澄清公告（）。
141447基金信息披露中“重大事件”的判断标准是指（）。
141448（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。
141449（）是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。
141450按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（）
141451下列资产管理行业选项表述错误的是（）
141452在金融市场中，金融市场上主要的资金供给者是（）。
141453在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（）。
141454“自上而下”的层析分析法的第三步是（）
141455研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
141456对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。
141457私募股权投资的退出机制不包括（）。
141458下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。
141459目前，我国国内的商品期货交易所不包括（）。
141460（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
141461大宗商品的投资方式不包括（）。
141462（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道
141463按交割期限分为（）。
141464（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
141465如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）。
141466（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
141467以下不属于保本基金的特点的是（）。
141468与其他指数基金一样，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
141469投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。
141470杜邦体系是以净资产收益率为龙头，以（）为核心，重点揭示企业获利能力及其前因后果。
141471（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。
141472上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。
141473（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
141474下列不属于隐性成本的是（）。
141475下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（）。
141476某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）元。
141477关于营运资本的下列表述中正确的是（）
141478某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益乘数为（）。
141479负责制定投资组合具体方案的是（）。
141480某一证券组合P由A和B构成，其中
141481投资决策委员会的组成中一般不包括（）。
141482下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的是（）。
141483下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型，说法不正确的是（）。
141484一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（）。
141485对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。
141486下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）
141487构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（）
141488中国证监会通过何种手段建立起一套针对基金市场的监管制度？（）
141489基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括（）。
141490下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（）
141491基金赎回时，如果实行的是后端收取认购／申购的基金，还应该扣除后端认购／申购费。（）
141492中国国际期货香港公司是首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构。（）
141493基金管理公司只能进行基金推广、销售等业务。（）
141494货币市场工具通常指到期日不足一年的短期金融工具。（）
141495保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（）
141496下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）
141497《证券投资基金法》规定的违法行为包括（）
141498能产生高回报的资本的特点是（）。
141499以下有价证券的流动性最低（）。
141500属于我国证券市场的自律性组织的是（）。
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