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知识竞赛未分类
客户身份资料自业务关系结束后或一次性交易结束后至少保存()。
客户身份资料自业务关系结束后或一次性交易结束后至少保存()。
A.5年(正确答案)
B.3年
C.10年
答案解析:金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法第三章第四十六条
标签:
金融合规知识竞赛
客户
身份
上一条:
代理营业机构应严格执行客户洗钱风险等级管理,针对被有权机关查冻扣的客户做好台账登记,及时开展重新识别和尽职调查,对识别发现异常交易的客户及时发起()并上报可疑交易线索。
下一条:
违反员工行为排查管理规定,排查工作存在瑕疵,未造成不良后果,积()分。