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知识竞赛未分类
以下()情形可能会存在合规风险?
以下()情形可能会存在合规风险?
A.对于新建立业务关系的客户,客户风险等级复评人员在交易完成后5个工作日完成复评工作。
B.对于需进一步核实的客户,客户风险等级复评人员在核实后未保存复评工作底稿
C.客户风险等级复评人员在审核客户风险等级时,充分按照公司客户风险等级划分标准,全面结合客户基本信息、交易情况、行业等准备准确评定客户最终的客户风险等级
D.反洗钱系统中导入的客户风险等级划分标准与制定的内容完全一致
正确答案:B
标签:
人寿公司合规及反洗钱知识竞赛
上一条:
以下()法律法规、监管文件未对可疑交易管理进行规定?
下一条:
保险合同是()与保险人约定权利义务关系的协议。