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知识竞赛未分类
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的,没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的,只需责令其停止承销
正确答案:A
标签:
证券法律法规知识竞赛
所得
人员
上一条:
证券公司经营融资融券业务,注册资本最低限额为人民币()元。
下一条:
证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()