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证券法律法规知识竞赛

5国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。

6按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

7公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

8证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

9发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

10根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

11下列属于管理风险的是（）。

12A公司推出美股投资基金业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（）万元罚款。

13下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。

14（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

15同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。

16擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

17（2020年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

18按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

19科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

20（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是（）

21根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。

22国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

23以下股票中不适用《公众公司办法》的是（）

24关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。

25托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。

26按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。

27（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

28投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。

29证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

30股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

31证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

32按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

33（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。

34客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

35上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。

36金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

37关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。

38按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。

39设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。

40下列不属于证券发行和交易原则的是（）。

41根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

42（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。

43证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。

44（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

45下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）

46有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。

47具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。

48以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）

49公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

50金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。

51根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

52下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

53私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

54同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

55保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定

56诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。

57按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

58根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。

59（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。

60《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

61发行上市信息披露的基本要求不包括（）。

62证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

63（2019年真题）从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

64香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。

652013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

66以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

67下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

68（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

69按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券

70资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。

71根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。

72证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

73根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。

74（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

75根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。

76违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

77期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

78（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

79申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。

80证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

81为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

82收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。

83因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

84证券经纪人制度的主要内容不包括（）。

85证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

86证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。

87证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）

88按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。

89下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。

90下列关于证券公司风险处置措施中的行政清理的说法中，正确的是（）。

91基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。

92按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

93在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

94金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

95A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。

96关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

97按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。

98证券法律法规知识竞赛题库及答案（100题）