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综合知识
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是()
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是()
A.合规管理部门
B.监事会
C.董事会
D.合规总监
正确答案:C
答案解析:董事会负责监督公司的合规管理,信息隔离墙制度是合规管理的重要方面。董事会对公司的整体运营和管理包括信息隔离墙制度的有效性进行监督和决策,对其总体有效性负最终责任。合规管理部门、合规总监具体执行和管理相关事务,监事会则主要进行监督,但最终责任在于董事会。故答案选C。查看全部
标签:
证券市场基本法律法规
董事会
有效性
上一条:
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
下一条:
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究