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证券市场基本法律法规

15根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）I以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企业II特殊的普通合伙企业名称中可以标明特殊普通合伙字样III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任IV合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

16下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。

17以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）

18股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。（1）支付职工工资和劳动保险费用（2）支付清算费用（3）缴纳所欠税款（4）清偿公司债务（5）按股东持股比例分配剩余资产

19下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）

20未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。Ⅰ信托投资Ⅱ股票投资Ⅲ国债投资Ⅳ自用不动产投资

21关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）

22期货交易所负责人应由（）聘任。

23商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）Ⅰ金属期货Ⅱ能源化工期货Ⅲ股指期货Ⅳ农产品期货

24申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。

25外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。

26以下属于商品期货合约标的物的有（）。Ⅰ农产品Ⅱ工业品Ⅲ能源Ⅳ利率

27下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。

28期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

29根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）

30在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

31期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

32期货交易所不能从事的业务有（）。Ⅰ信托投资Ⅱ股票投资Ⅲ国债投资Ⅳ自用不动产投资

33下列属于期货交易所职责的有（）。Ⅰ提供交易的场所Ⅱ设计合约，安排合约上市Ⅲ为期货交易提供集中履约担保Ⅳ间接参与期货交易

34下列不属于期货交易所职责的是（）。

35期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。Ⅰ国家机关Ⅱ期货交易所的工作人员Ⅲ未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ证券、期货市场禁止进入者

36持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。

37下列选项中属于农产品期货的是（）。Ⅰ大豆Ⅱ咖啡Ⅲ天然橡胶Ⅳ原油

38根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

39进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。

40期货交易所向（）收取保证金。

41根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

42关于期货交易，下列说法正确的是（）Ⅰ期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ期货合约可以不进行实物交收Ⅲ期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

43期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

44下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。Ⅰ注册资本最低限额为人民币1亿元Ⅱ最近3年无重大违法违规记录Ⅲ有健全的风险管理和内部控制制度Ⅳ注册资本必须是实缴的货币资本

45下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（）。Ⅰ由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ期货公司可以申请经营境外期货经纪业务Ⅲ期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外Ⅳ期货公司可以从事期货自营业务

46下列选项中，不属于能源期货的是（）。

47下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。Ⅰ制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ对品种的上市进行监督管理Ⅲ监督检查期货交易的信息公开情况Ⅳ对期货业协会的活动进行指导和监督

48期货交易的交割，由（）统一组织进行

49金融期货的主要品种可以分为（）。Ⅰ股指期货Ⅱ金属期货Ⅲ利率期货Ⅳ外汇期货

50期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

51下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。

52证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）指定的报刊上公告。

53国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

54以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）。

55在我国，设立证券公司必须经（）批准。

56证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。Ⅰ战略发展委员会Ⅱ薪酬与提名委员会Ⅲ审计委员会Ⅳ风险控制委员会

57下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理

58下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。

59下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

60设立证券公司需要符合的条件有（）。Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件

61国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ证券交易所Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构

62根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）

63根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚

64发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施I经营管理II财务状况III风险控制指标IV客户资产安全

65出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

66证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。Ⅰ薪酬与提名委员会Ⅱ审计委员会Ⅲ风险控制委员会Ⅳ风险规避委员会

67证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

68证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

69证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ董事Ⅱ监事Ⅲ高级管理人员Ⅳ境内分支机构负责人

70有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

71下列选项中证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。Ⅰ未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险Ⅳ未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

72下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

73证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。

74证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。

75证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。Ⅰ财务状况Ⅱ内部控制制度Ⅲ合规制度Ⅳ人力资源状况

76证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。

77下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。Ⅰ客户进行证券的申购Ⅱ客户提款Ⅲ客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ客户支付企业所得税款

78下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。Ⅰ合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ独立董事可担任合规负责人Ⅲ合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

79国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。Ⅰ要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ进人证券公司的办公场所进行检查Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

80对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。

81根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）Ⅰ业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ人力资源管理内部控制属于证券内部控制

82证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

83客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

84下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

85证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。

86以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）

87下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。Ⅰ因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ净资产为实收资本的60%Ⅲ不能清偿到期债务Ⅳ或有负债达到净资产的50%

88下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。Ⅰ因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ净资产低于实收资本的50%Ⅳ或有负债达到净资产的50%

89下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。Ⅰ证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例Ⅱ当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额Ⅲ客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物Ⅳ客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

90证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（）。Ⅰ没收违法所得Ⅱ暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ处以3万元以上30万元以下的罚款

91证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

92证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

93合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

94证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

95按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）

96下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）Ⅰ体现了人们在违反法定义务后应承担的责任Ⅱ体现了人们依法应履行的义务Ⅲ体现了人们在国家的意志和权威Ⅳ体现了人们依法享有的权利

97证券市场的行政法规不包括（）

98下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。Ⅰ规范性文件Ⅱ证券公司规章制度Ⅲ普遍遵守的职业道德Ⅳ行业自律规则

99下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则

100具有国家意志性的社会规范是（）

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