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综合知识
下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是()。
下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是()。
A.注册资本要求
B.业务审批
C.禁止同业竞争
D.防范和控制风险
正确答案:D
答案解析:防范和控制风险及加强对分支机构的管理属于内部约束。查看全部
标签:
证券市场基本法律法规
分支机构
风险
上一条:
国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,并在自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
下一条:
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以();没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上30万元以下的罚款。