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综合知识
证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:本题考查定期报告的报送期限。证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。查看全部
标签:
证券市场基本法律法规
柜台
月度
上一条:
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。
下一条:
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息