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综合知识
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的()内应至少进行一次复核。
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的()内应至少进行一次复核。
A.二年
B.五年
C.三年
D.半年
正确答案:C
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条规定,对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内应至少进行一次复核。因此,正确答案为选项C。查看全部
标签:
证券市场基本法律法规
等级
风险
上一条:
证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从()、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。
下一条:
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。