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发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅲ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
Ⅴ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露
Ⅵ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.I
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
正确答案:B
根据《保荐办法》(2009年修订)第72条规定,Ⅱ项应为,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;Ⅲ项应为,首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;Ⅳ项应为,首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。Ⅵ项,根据第71条第3项规定,发行人持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。