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发行人

1以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述，不正确的是（）
2以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的是（）
3发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是（）等信息，以及依法落实（）规定的各项措施。
4发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。
5证监会在（）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。
6申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（）
7科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持（）以上的表决权通过。
8证券的直接持有指发行人制备的名册直接记载投资者的姓名或名称，投资者无需中介机构的协助和证明，即拥有全部权利。（）
9从理论上来讲，对证券账户拥有保护义务的机构不包括（）。
10所谓的证券发行指的是发行人制作并向（）交付证券的行为。
11根据我国现行的规定，股票发行过程中是否能够全部卖出的风险是由发行人承担的。（）
12超额配售权指发行人依据承销商要求在规定时间内多发行25%的股份。（）
13债券发行人直接向投资者推销债券,而不需要中介机构进行承销的发行方式是（）。
14以下（）不是债券利率的影响因素。
15民盟机关报《民主报》创刊于1946年，张澜任发行人。（）
16私募又称为非公开募集，因为面向的融资对象即合格投资人有较强的议价能力，所以无需证券信息强制公开的监管保护，证券发行人可以申请公开豁免。
17（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
18信息披露的主体包括（）。
19保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。
20发行人公开向投资者推销证券的发行方式是（）
21颁发数字证书的第三方被称作（）
22在债券发行人信用状况稳定和不考虑时间变化的情况下，市场利率的变化导致债券价格的（）。
23股票的发行风险不需要发行人自己承担的承销方式是
24在代销方式中，证券销售的风险由（）承担。
25发行人公开向投资者推销债券的发行方式是（）。
26金融工具按照不同的标准可以划分为不同类型。按发行人身份分为
27从发行人来看，债券的发行人可以是国家、金融机构、企业等，而股票的发行人只能是股份公司。
28货币是货币持有者的资产，也是货币发行人的负债。（）
29发行人公开向投资者推销证券的发行方式是（）。
30贷款承诺进一步提高了商业票据发行人的流动性风险。
31股票的代发机构不负责垫付资金，只负责按发行人的条件推销的发行方式称为
32经纪人的主要工作是
33证券的二级市场主要参与者包括发行人、投资者、证券商、经纪人等。
34证券发行市场的参与主体主要包括证券发行人、证券投资者以及证券中介机构。
35证券是购买者的负债，是发行人或者发行企业的资产。
36在创业板首次公开发行并上市，发行人最近两年连续盈利，应当符合最近两年净利润累计不少于（）万元。
37证券发行方式有公募和私募之分。公募是指发行人公开向社会发行证券；私募则是指发行人向特定的投资者发行证券。
38关于大额可转让定期存单，下面说法中不正确的是？
39信誉高的发行人或十分抢手或走俏的债券可以采用余额包销方式。
40我国消费金融公司发行人上市当年营业利润比上年下滑（）以上或上市当年即亏损的，中国证监会将自确认之日起暂不受理相关保荐机构推荐的发行申请。
41证监会已允许境内上市公司分拆子公司到创业板上市，但需满足以下（）条件。
42发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）年以上，但经国务院批准的除外。
43IPO尽职调查由（）执行。
44A主体发行本金为6000万、每年支付5%债券。发行收入为6000万，该金融工具在特定日期后转换为股票。该金融工具没有固定到期日，包含一项允许发行人在任何时间按照面值赎回该债券的发行人选择权（看涨期权）。该看涨期权价值250万，普通债权的价值为5700万，则权益部分价值为（）。
45金融工具发行人和持有人不能控制的未来事项包括（）。
46对上市公司应满足的合规性要求，以下说法错误的是（）
47发行人最近（）营业收入或净利润不能对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖。
48发行人最近一年的净利润不能主要来自（）的投资收益。
49发行人的关联交易应遵循市场公开、公平、公正的原则，定价应按照（）的标准，无市场价格可资比较或订价受到限制的重大关联交易，应按照成本加合理利润的原则定价。
50创业板与主板相比具有以下特点（）
51在创业板上市的发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户不应该存在重大依赖。
52在主板或中小板首次公开发行股票，要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更。
53在主板和创业板首次发行股票均要求发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
54企业首先通过虚构交易（例如，支付往来款项、购买原材料等）将大额资金转出，再将上述资金设法转入发行人客户，最终以销售交易的方式将资金转回的行为，是以自我交易的方式粉饰和操纵利润的行为。
55在资产证券化流程中，完成资产转让后，在进行信用增级或者信用评级时，仍需要考虑发行人的自身信用或经营状况。
56在主板首次公开发行股票要求发行人最近3年内主营业务未发生重大变化，并且只经营一种业务。
57发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
58下列关于可赎回债券的论述中，错误的是（）。
59下列关于可赎回债券的表述中，错误的是（）。
60为了更好地管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括（）。
61招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。
62根据证券法律制度的规定，在主板上市的公司首次公开发行股票，下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，正确的是（）。
63在上海证券交易所主板上市的甲公司拟发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）。根据证券法律制度的规定、下列表述中，正确的是（）。
64根据证券法律制度的规定，招股说明书中引用的财务报表在最近一期截止日（）内有效;特别情况下发行人可申请一适当延长，但至多不超过（B）
65根据《证券法》的规定，下列各项中，公司首次公开发行新股应满足的条件有（）。
66根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的、下列情形中，债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有（）。
67在证券发行注册制下，证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效，发行时点由发行人自主选择。（）
68发行人的控股股东、实际控制人在虚假陈述的民事责任当中承担过错责任。（）
69发行人参股公司的董监高属于发行人的内幕信息知情人。（）
70公司债券是指发行人依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。（）
71在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
72下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（）。
73债券的基本要素（）。
74对证券持有人而言，证券发行人无法按期支付债券利息或偿付本金的风险是（）。
75信用风险从来源来看，分为（）
76下列不属于资产证券化发行人带来好处的是（）
77欧洲债券的面值货币为（）。
78发行人在确定债券期限时，不需要考虑多种因素的影响有（）。
79证券发行人包括（）。
80债券在发行时含有可赎回条款有利于（）。
81对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易，属于（）。
82代理证券发行人发行证券，是证券公司的（）业务
83对证券持有人而言，证券发行人无法按期支付债券利息或者偿付本金的风险是（）
84浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（）以反映不同债券发行人的信用。
85下面选项中不能作为债券发行人的是（）。
86关于债券市场的基本概念，以下表述错误的（）。
87关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。
88在直接融资中，融资的风险由（）独自承担。
89下列选项中，不属于银行理财产品开发主体信息的是（）。
90在产品要素中，与理财产品开发主体相关的信息主要包括（）。
91证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）
92下列说法不符合询价要求的是（）。
93首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。
94我国规定首次公开发行新股在（）以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
95以下关于超额配售选择权的表述，不正确的是（）。
96某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元/股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10％本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2.95元/股购入2亿股，以2.90元/股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为（）。
97可以作为证券发行人的是：（）。
98持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。
99保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（）工作。
100首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（）。
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