首页
›
答案
›
题库
›
学富五车
合规风险指在经纪业务或资产管理经营中违反国家政策,如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等,可能受到法律制裁而导致损失。()
合规风险指在经纪业务或资产管理经营中违反国家政策,如《刑法》中关于证券犯罪的界定和《证券法》关于证券业务的规定等,可能受到法律制裁而导致损失。()
A、正确
B、错误
正确答案:B
答案解析:合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为,可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。
标签:
业务
证券公司
经纪
上一条:
证券账户一旦遗失,可按规定要求办理挂失手续。()
下一条:
根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性,结合境外成熟市场的经验,证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括()。