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证券公司

1下列属于证券公司承销证券合法行为的是（）。
2证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（）年进行一次风险承受能力的后续评估。
3证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（）形式签署科创板股票交易风险揭示书。
4新中国第一家证券公司在哪个城市成立？
5下列经营者行为中没有违反安全保障义务的是（）。
6符合“机构投资者”这一定义的选项是（）
7为了避免股权过于集中所成立的组织叫做什么？
8中国证券公司大量使用计算机处理交易数据大约开始于1999年。（）
9无纸化和账户化的背后体现出的问题是实际支配账户的人是（）。
10从理论上来看，银行或证券公司的部分工作人员是知道客户的密码的。（）
11中国股票发行人应该是（）。
12最终判定关联交易的重大程度的是（）。
13按照我国现行的规定，所有证券的公开发行必须通过（）的承销。
14上市其实是建立在发行人和证券公司之间的关系。（）
15严格地说，证券交易所的服务对象是（）。
16证券行业中，“有组织的市场”指的是（）。
17在实际操作过程中，证券交易其实是发生在证券公司和证券交易所之间的。（）
18根据中国现有的案例来看，证券交易中的信息归属于（）。
19投资者与证券公司之间的代理关系并非民法通则中讲到的代理。（）
20上市失败后，一般PE持有的股份会根据回购协议转给证券公司。（）
21292年9月2日，新华社报道：经中国人民银行批准组建三大全国性证券公司是（）。
22下列机构应当履行反洗钱义务（）
23下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告？（）
24下列哪些机构适用2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》（）
25对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外币资金进出，如未发现交易或行为异常的，证券公司可（）大额交易报告。
26《证券公司反洗钱工作指引》属于反洗钱一法四规范畴内的法规（）。
27客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
28某贸易公司到某证券公司开立证券账户，该公司法定代表人为刘某，控股股东为张某。因刘某与张某是夫妻关系，证券公司可将刘某信息作为该公司的实际控股股东信息进行登记。
29深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。
30证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。
31如何保护网上炒股安全（）。
32投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。
33关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（）。
34证券公司开展自营业务要求（）。
35关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。
36商业银行、证券公司属于金融机构的范畴。
37以下哪些属于投资主体（）。
38以下业务活动属于直接融资的是（）
39随着互联网技术发展，以下哪种金融机构发展的更为成熟（）
40互联网证券的普及对证券行业产生的影响不包括（）
41互联网证券的普及对证券行业产生了深远影响，具体表现包括（）
42我国加入WTO后3年内，允许设立中外合资证券公司，但外资比例不得超过（）
43机构投资者包括（）
44证券公司往往能够告诉投资者一些有用的信息，但长期却不能让投资者盈利，为什么？
45中国人自己设立的首家证券公司是1882年创立的上海长利公司。
46某股份有限公司委托证券公司发行股票1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元。合同规定，该股份公司在股票发行成功后，应按发行收入的3%向该证券公司支付发行费。假设股票发行成功，不考虑其他因素，该股份有限公司计入“资本公积”科目的金额应为（）万元。
47虽然证券公司是不纳入货币供应量指标统计的机构，但是证券公司的客户保证金从2002年开始，被中国人民银行计入广义货币供应量。（）
48（）是专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融机构。
49以下属于非银行性金融机构的有（）。
50下列（）属于非银行金融机构。
51甲股份有限公司委托证券公司发行股票1000万股，每股面值1元，每股发行价格8元，向证券公司支付佣金500万元。该公司应记入“资本公积一股本溢价”科目的金额为（）万元。
52某股份制公司委托某证券公司代理发行普通股100000股，每股面值1元，每股按1.1元的价格出售，按协议，证券公司收取3%的手续费，从发行收入中扣除。则该公司计入资本公积的数额为（）元
53《证券法》则规定，向“不特定对象发行证券”以及“向特定对象发行证券累计超过200人”的行为属于公开发行证券，必须符合以下（）条件。
54我国同业拆借市场的参与主体包括（）
55《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（）批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
56证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。
57普通人最常接触的金融中介机构是（）。
58证券公司在不同国家或地区有不同叫法，英国称为（）
59下列属于证券经营机构的是（）
60在证券自营业务中，证券公司不承担交易风险。
61设立证券公司不用金融监管部门批准即可。（）
62甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格为5元。根据约定，股票发行成功后，甲股份有限公司应按发行收入的2％向A证券公司支付发行费。发行股票冻结期间的利息收入为40万元。如果不考虑其他因素，股票发行成功后，甲股份有限公司记入“资本公积”科目金额应为（）万元。
63下列属于我国非银行金融机构的有（）。
64广发证券公司是证券经营机构。
65我国经纪类证券公司只能从事证券（）业务。
66企业对已存入证券公司但尚未进行证券投资的现金进行会计处理时，应借记的会计科目是（）。
67在大数据时代，针对市场波动对证券公司IT建设的影响，一个聪明的证券公司会在行情比较清淡的时候加强基础建设替换老系统，因为在在大牛市行情好时做一些系统变更的风险系数非常高。
68证券公司要在竞争激烈市场中保持领先地位，需要在妈祖监管层合规审计的要求下，以客户为中心，对内深化运营和服务，对外实时了解市场和上市企业的信息，加强跨界合作。
69证券业主要集中在（）等全国性的证券公司。
70下列关于融资融券业务会计处理表述不正确的是（）。
71下列选项属于查账征收企业所得税的纳税人有（）。
72（）是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
73下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）。
74非银行机构主要包括（）。
75我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。
76甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股2000万股，每股面值1元，每股发行价格为5元。根据约定，股票发行成功后，甲公司应按发行收入的2%向A证券公司支付发行费。如果不考虑其他因素，股票发行成功后，甲公司记入“资本公积”科目的金额为（C）万元。
77某股份制公司委托证券公司代理发行普通股2000股，每股股价1元，发行价格每股4元。证券公司按发行收入的2%收取手续费，该公司这项业务应记在资本公积的金额为（）元。
78关于融资融券交易，下列说法正确的是（）。
79下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。
80《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（）。
81纯线上互联网证券公司定位于轻量化券商。（）
82纯线上互联网证券公司的优点包括（）。
83中国证监会经调查发现，3年前在深圳证券交易所主板挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失，乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。
84根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，不正确的是（）。
85投资者与证券公司发生纠纷的，适用举证责任倒置。（）
86股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。（）
87甲公司委托证券公司代理发行普通股300万股，面值1元，每股发行价10元。按协议约定，证券公司按照发行价收入的3%收取佣金。甲公司发行股票应计入资本公积的金额为（）万元。
88某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）
89以下不属于机构投资者的是（）
90证券公司、投资信托机构及各类公营、私营公司共同出资组建起来的公司法人。目前，我国沪深交易所采用的是公司制形式。（）
91关于卖空交易，以下表述错误的是（）。
92某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。
93某股份有限公司委托某证券公司代理发行普通股100000股，每股面值1元，按照每股1.1元的价格发行，按照协议规定，证券公司收取2%的手续费，从发行收入中扣除。则该公司计入资本公积的数额为（）元。
94企业将准备用于有价证券投资的现金存入证券公司指定的账户时，应借记的会计账户是（）
95甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格4元。根据约定，股票发行成功后，甲股份有限公司应按发行收入的2%向A证券公司支付发行费。如果不考虑其他因素，股票发行成功后，甲股份有限公司记入“资本公积”科目的余额应为（）
96金融营销的主体是指（），也是细分市场的依据
97在信贷资产证券化业务中，由（）作为发起机构。
98以“受人之托，代客理财”的金融机构是（）
99在金融市场上，既是重要的交易主体又是监管机构之一的是（）。
100以经营存款、贷款和金融服务为主要业务，以营利为经营目标的金融企业是（）。
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