证券从业资格金融市场基础知识

1证券从业资格考试每年只考一次。（）

2参加证券从业资格考试需登录中国证券业协会网站报名。（）

3证券从业资格考试通过后，成绩长期有效。（）

4只有大专以上文凭参能参加证券从业资格考试。（）

5资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。

6为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。

7期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。

8世界上最早的证券交易所是（）。

9一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）方式。

10风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

11以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。

12为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。

13从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务，但没有被列入存款吸收机构的公司，是全球金融体系主要参与者中的（）。

14以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（）。

15为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。

16美国国债是由（）发行的债券。

17国际短期资金流动的类型包括（）。①国际直接投资②国际间接投资③贸易资金流动④保值性资金流动

18企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。

19在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。

20伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市

21在间接融资方式下,融资的主动权主要掌握在（）手中。

22将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。

23]涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是（）。

24按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。

25下列全球金融体系参与者中属于其他金融公司的是（）。①保险公司②为住户服务的非营利机构③养老基金④证券交易商

26所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。

27资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。

28仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是（）。

29存托凭证进人专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

30金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（）。

31常见的衍生工具包括（）。①期权②远期③互换④债券

32直接融资的特点有（）。①直接性②分散性③融资信誉有较大的差异性④可逆性

33将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。

34自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场

35金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。

36间接融资的特点有（）。①间接性②融资的相对集中性③融资信誉有较大的差异性④可逆性

37国际直接投资主要进行的形式有（）。①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸

38伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（）。①主板市场②另类投资市场③专业证券市场④金边债券市场

39衍生工具的特点有（）。①以现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约

40期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。

41个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。

42按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。

43常见的间接融资方式有（）。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资

44在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。

45金融市场的首要功能是（）。

46下列属于货币市场的有（）。①股票市场②银行间同业拆借市场③商业票据市场④大额可转让存单市场

47金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。①SHIBOR②HIBOR③EURIBOR④TIBOR

48按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。①金融公司②非金融公司③住户④政府、公共部门

49金融市场的重要性主要体现在（）。①促进储蓄-投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控

50二级市场的重要功能有（）。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险

51金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。

52下列属于交易所市场的有（）。①拆借市场②期货交易所③外汇市场④证券交易所

53（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

54利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。

55单一司法辖域内的金融市场是（）。

56美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合④专业证券市场

57中国香港债务工具的发债主体包括（）。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权机构

58（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

59在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

60政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。

61商业汇票、银行汇票等属于（）。

62纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度

63下列属于场外交易市场的有（）。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所

64]投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（）。

65按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。①中国银行（香港）②花旗银行③汇丰银行④渣打银行

66已发行金融资产的流通市场是（）。

67股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。

681944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。

69将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。

70主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。

71市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（）等因素。

72货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。

73据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。

74科创板的制度规则体系可以总结为1+2+6+N,其中N是指（）。

75下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。

76货币政策最终目标不包括（）

77金融加速器理论认为（）

78注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。

79货币政策的信用传导机制的基本思路是（）。

80（）年，中国证监会成立。

81我国目前的股票发行制度是（）。

82上海证券交易所的成立日期是（）。

83我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动

84深圳证券交易所于（）年正式开业。

85科创板上市公司可能退市的情况不包括（）

86下列关于金融市场分类错误的是（）。

87（）是对上市公司日常监管的主要内容。

88（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。

89注册制的特点不包括（）

90下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）

91关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）

92关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。

93做市商通过（）向市场提供流动性服务。

94不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）。

95货币供应量t→实际利率L→投资t→总产出t，描述的是货币政策（）。

96根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。

97相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。

98财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计人中央银行资产负债表（）项目。

99一个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。

100下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。

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