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证券投资

61下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。Ⅰ证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

62关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（）。Ⅰ具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务；Ⅱ证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理；Ⅲ证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制；Ⅳ证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应（）

63下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。Ⅰ证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（）

64将证券投资基金称为证券投资信托基金的国家和地区有（）。

65证券投资组合管理中进行证券投资分析的目的是（）。

66证券投资基金是一种利益共享、风险共担的（）证券投资方式。

67《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有（）。Ⅰ提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险Ⅱ提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估Ⅲ提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明Ⅳ

68下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

69下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

70证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

71根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

72按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。

73根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务

74证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ投资决策由客户做出，投资风险与客户共担

75（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

76下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

77证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其登记编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

78证券投资者构建证券投资组合的目的包括（）。

79证券投资学2023章节测试答案_证券投资学智慧树知到答案

80证券投资基金是一种（）的证券投资方式

81证券投资基金是一种（）的证券投资方式。

82证券投资的风险是指证券投资收益的不确定性，所以可以用证券投资收益的标准差作为一种衡量证券投资风险大小的工具。

83荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供具体证券投资品种选择建议②提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④预测具体证券投资品种的价格走势

84我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律、行政法规禁止的其他行为

85荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见Ⅲ提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ预测具体证券投资品种的价格走势

86荐股软件可实现的功能包括（）。Ⅰ提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ提供其他证券投资分析、预测或者建议

87下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、投资咨询服务②举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、投资咨询服务

88证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（）。Ⅰ当事人的权利义务Ⅱ证券投资顾问服务的内容Ⅲ证券投资顾问的职责Ⅳ收费标准

89下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

90关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。Ⅰ、证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ、证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ、证券投资咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力Ⅳ、证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

91《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求包括（）。

92根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

93根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

94根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。

95向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

96证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。

97关于我国证券投资基金业的发展状况，《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前为（）。

98证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。

99证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。

100调整各种证券在证券投资组合中所占的比重，可以改变证券投资组合的β系数，从而改变证券投资组合的风险和收益率。