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证券投资基金基础知识

130某分析师希望采用经济附加值（EVA）模型计算甲、乙和丙公式的经营绩效，计算后得到以下数据:甲公司资本收益率9%加权平均资本成本5%实际资本投入30亿元，乙公司资本收益率12%加权平均资本成本17%实际资本投入50亿元，丙公司资本收益率8%加权平均资本成本6%实际资本投入55亿元，根据EVA模型比较三个公司经营绩效，正确的选项是（）

131上交所规定，符合条件的证券公司可以为（）

132根据基金的归因方式分类，相对于业绩比较基准进行分析的是（），考查各个因素对基金总收益贡献的是()绝对收益归因II相对收益归因III固定收益归因IV浮动收益归因

133我国封闭式基金的估值频率是（）

134李先生2017年5月8日买入A股票100股，价格8元，10月13日发放股利01元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日该股股价依然是8元，截止2017年底李先生持有该股票的收益率是（）

135某企业净资产为1000万元，当年的销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万元，市销率为5，用市销率计算该公司市值是（）万元。

136以下私募股权投资基金投资者中，对私募股权基金承担无限连带责任的是（）

137一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额,被称为（）

138关于资本市场线，以下表述错误的（）

139投资者买入某股票10000股，不需缴纳（）

140关于信息比率，以下表述错误的是（）

141关于进行跨境投资的QDII基金的风险管理，以下表述错误的是（）

142沪深300股指期货合约的最小变动价位为（）

143某基金期末的未分配利润表部分数据如下所示:本期末未分配利润，已实现部分5000000元，未实现部分3000000元该基金期末的可供分配利润是（）元

144关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）

145某固定利率债券面额为100元，票面利率为4%，每年付息一次，期限为2年，市场利率为

146关于销售利润率的分析，以下表述错误的是（）

147A基金的最大回撤为40%，投资期限为2015年一整年，B基金的最大回撤为20%，投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从投资者的角度判断A基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（）

148当期限相对较短的债券利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券利率与期限呈反向关系，收益率曲线呈（）形态。

149在资本市场中相信市场定价有效的投资者认为（）。

150关于基金估值，以下表述正确的是（）

151由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之间都会存在（）。

152张大爷在周五成功申购了某场外货币市场基金，又在下周四成功赎回了该基金，除周六日外没有法定节假日，张大爷可以享受收益的天数是（）天。

153在基金公司投资交易流程中，交易系统或相关负责人将违规的指令拦截，然后反馈给（）。

154关于跟踪误差与主动比重。以下表述错误的是（）。

155基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。

156关于实时处理交收和批量处理交收，以下表述错误的是（）

157以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是（）

158关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是（）。

159关于GIPS输入数据的相关规定，以下表述错误的是（）

160某3年期债券，面值100元，票面利率为8%，每年付息1次，第123年的贴现因子分别为

161以下不属于基金费用的是（）

162关于质押式回购，以下表述正确的是（）

163关于优先股的权利，以下表述正确的是（）I具有剩余收益权具有优先的表决权III优先于债券的清偿权IV具有股权和债权的双重特征

164价格免疫（PriceImmunity）的是由一些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成，并使用凸性作为衡量标准

165关于基金估值原则中对于使用可观察输入值和不可观察输入值的表述，以下错误的是（）

166关于基金资产中利息收入的核算方式，以下表述正确的是（）

167在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）

168关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）

169关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）

170F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年f公司的总资产为（）亿元

171关于投资债券的风险，以下表述正确的是（）I只要债券发行人没有违约，投资人就不会因为信用风险遭受损失II浮动利率债券的利息是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险III固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系IV买卖价差越小，债券的流动性越高

172关于股票基金的风险管理，以下表述错误的是（）

173有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是（）

174期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是（）

175沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（）

176在实践中，当因市场流动性不足或债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时，债券指数基金通常采取的处理方法是（）

177关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是（）。

178在基金收入中，股利收入属于（）。

179有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）。

180关于衍生工具，以下表述正确的是（）。

181下面属于货币时间价值的应用的是（）。

182关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述错误的是（）

183关于另类投资的优点与局限性以下表述错误的是（）

184以下不属于风险敏感性指标的是（）

185关于投资组合管理的基本流程，以下表述正确的是（）。Ⅰ投资组合管理的目标是在获得一定收益水平的同时承担最低风险，或在投资者可接受的风险水平内获得最大收益ⅡCFA协会将投资者管理过程定义为一个动态反馈的循环过程，包括规划、执行和反馈三个几次步骤Ⅲ规划主要侧重于确定决策所需要的各种输入信息，包括客户资料和资产市场的数据Ⅳ反馈是对投资预期、投资目标和投资组合等方面变化的适应过程

186短期政府债券的特点包括（）Ⅰ违约风险小Ⅱ贴现发行Ⅲ流动性低Ⅳ不免税

187关于期权合约的常见类型，以下表述正确的量（）

188某基金于5月24日公告宣布投资者每份派发015元现金红利，并确定权益登记日和除息日同为5月28日，已知该基金5月27日基金份额净值为14元，5月28日，基金卖出持有股票30万股，卖出价较上一日收盘价上涨3元，已发行基金份额为1000万份，假设其他条件不变，则当日基金份额净值为（）。

189以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）

190关于现金流量表，以下表述错误的是（）

191关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）

192以下不属于机构投资者的是（）

193以下不属于货币市场工具的是（）

194关于投资大宗商品的主要方式，以下表述正确的是（）。I购买大宗商品实物II购买大宗商品相关股票III投资大宗商品衍生工具IV投资大宗商品结构化工具

195假设某国债是起息日为2009年6月6日的附息固定利率，债券10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率为45%，2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计（）元。

196A基金的基金管理人决定进行利润分配，每10份基金份额派发红利05元，某投资者持有20000份A基金，选择了红利再投资方式，其除息前对应的A基金资产价值30000元，则除息后该投资者的A基金资产价值为（）元。

197关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（）

198关于收益率曲线，以下表述错误的是（）。

199下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（）。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表

200同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）。

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