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证券投资基金基础知识

23货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以余额宝为代表的货币基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列投资标的不属于货币基金投资范围的是（）。

24货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以余额宝为代表的货币基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列对于货币市场工具的表述错误的是（）。

25货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以余额宝为代表的货币基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。2013年6月的钱荒事件，以及2016年年底的货币基金负偏离风险，说明货币市场工具及货币市场基金，并非没有风险。以下（）指

26风险价值的考察区间一般为（）。

27假设其他条件不变，根据杜邦分析法下列举措中会降低公司净资产收益率的是（）。

28某基金最近20个交易日每日收益率标准差为0012,假设每年有256个交易日，则该基金的年化波动率为（）。

29已知1年期的即期利率为7%,2年期的即期利率为8%，则第1年年末到第2年年末的远期利率为（）。

30在港股通机制下，下列（）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。

31下列关于债券利率风险的表述中，正确的是（）。

32股票基金ABC今年以来的收益率分别是-1688%,-485%和-512%,同期业绩比较基准收益率分别为-2065%、-1077%和-1685%,以下表述错误的是（）。

33下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。

34某企业的净利润为21亿元，净资产收益率为30%，权益乘数为2,则总资产为（）亿元。

35当经济周期处于收缩期时，财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于熨平经济周期波动的是（）。

36按照现行法规要求，个人持有公开发行上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限（）。

37下列关于可赎回债券的论述中，错误的是（）。

382014年6月，6个国家发布咨询文件，拟推行亚洲地区基金护照（ARFP）计划，其中不包括（）。

39在半强有效市场的假设下，下列说法错误的是（）。

40以下常见股票市场指数中，采用加权平均法编制的有（）。

41投资者于2017年2月10日（周五）赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有（）的收益。

42证券登记结算机构的职能不包括（）。

43关于另类投资，下列描述正确的是（）。

44关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（）。

45久期和凸性是衡量债券价格随利率变动特性的两个指标，如果市场利率上升150BP,其他条件不变，某不含期权的高信用等级债券价格变化为-1335%，已知这个价格变化中由于久期所产生的影响为-151%，计算价格变化中由于凸性所产生的影响是（）。（此类型的题近几次考试几乎没有，可量力而行）

46下列关于算术平均收益率和几何平均收益率的说法中，错误的是（）。

47QDII开展境外证券投资业务，需获得（）批准的境外证券投资业务许可，同时在（）申请境外投资的额度。

48王女士2014年1月5日在某银行定期存款100万元人民币，该银行1年期定期存款利率为26%,到期日自动续存，则到2017年1月5日，不考虑税收因素，王女士在该银行账户的资金总额为（）万元。

49关于债券到期收益率（YTM），下列说法错误的是（）。

50下列关于股票的价值和价格的说法中，错误的是（）。

51马科维茨理论中用来衡量收益率围绕其预期值偏离程度的指标是（）。

52以下（）不是债券基金主要的投资风险。

53某基金为股票指数增强型基金，投资策略如下:（1）将不低于80%的资产投资于标的指数成分股和备选成分股。（2）将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（3）对剩余的资产进行主动投资。据此，下列判断错误的是（）。

54关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（）。

55质押式回购期间发生质押的债券派息，利息归（）。

56可转换债券等价于（）。

57下列证券交易费中，不由我国证券交易所向投资者收取的是（）。

58将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是（）。

59相关系数在金融市场上的应用不包括（）。

60关于名义利率和实际利率，下列表述正确的是（）。

61某零息债券面值为100元，市场利率为25%,到期时间为3年,则内在价值为（）元。

62关于公司资产负债表，下列表述正确的是（）。

63关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）。

64下列关于可赎回债券的表述中，错误的是（）。

65下列不承担汇率风险的基金是（）。

66下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中，错误的是（）。

67关于QFII主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（）。

68投资者投资某项目，在未来第5年年末将得到50000元，期间没有任何货币收入，假设投资者希望得到的年利率为10%，则按复利计算该项投资的现值为（）元。

69在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）。

70下列不属于基金业绩评价原则的是（）。

71关于上证50ETF认购期权，下列表述正确的是（）。

72下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（）。

73下列选项不能直接从财务报表中获得的是（）。

74下列证券价格波动中，最有可能是由系统性风险引起的是（）。

75根据资本市场理论，下列说法中，错误的是（）。

76关于不动产投资工具表述错误的是（）。

77股票类资产A和债券类资产B的协方差为015,资产A的方差为064，资产B的方差为025，则资产A和资产B的相关性系数为（）。

78P公司2014年报表显示，当年P公司经营活动产生的现金流量为5亿元，投资活动产生的现金流量为-8亿元，筹资活动产生的现金流量为2亿元，则下列说法正确的是（）。

79关于融资融券交易，下列说法正确的是（）。

80有关上海证券交易所固定收益平台，下列表述错误的是（）。

81基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品，对此，以下理解错误的是（）。

82x年x月x日，某基金在A股市场以30元每股的价格一笔买人甲股票10000股，以25元每股的价格卖出乙股票4000股，假定当日没有其他交易，基金与证券经纪商约定的佣金标准是万分之五，那么该基金当日应支付佣金金额为（）元。

83现阶段银行间债券市场债券结算的主要结算方式是（）。

842010年9月28日在股市震荡下跌，金融地产股领跌的市场环境下，上午9点30分，某金融地产LOF基金场内交易价格突然大涨995%，事后专家分析，可能是投资者在下单时误将0804元打成0884元，才导致了该基金瞬间涨停，此类风险属于投资交易过程中的（）。

85关于债券当前收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是（）。

86关于债券的期限和久期，下列表述错误的是（）。

87关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。

88为了更好地管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括（）。

89中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的（）。

90关于权益类证券的风险溢价，下列说法正确的是（）。

91下列指标中不能反映股票基金风险的是（）。

92以下（）属于股票投资组合的构建策略。

93可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为（）。

94下列选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是（）。

95某基金的基金合同约定债券类资产的投资比例不低于基金净资产的80%，股票投资比例不超过净资产的20%，在此限定范围内,基金经理根据对宏观经济走势和利率环境等的判断确定债券和股票的具体比例，进而确定信用结构和行业配置,之后进行个券选择，多数时候该基金的债券净占比在120%左右，且大部分投资于久期比较长的券种。据此，以下判断错误的是（）。

96对基金估值结果负有复核责任的是（）。

97下列不属于风险敏感度指标的是（）。

98某基金100个交易日的每日基金净值变化的基金点值△（单位:点）从小到大排列为△（1）~△（100）。其中，A（91）~△（100）的值依次为:694,780,793,812,843,856,955,988,1022,1322,△的上35%分位数为（）（对于上分位数的考核非计算题重点）

99下列关于大宗商品的说法中，错误的是（）。

100关于远期合约和期货合约，下列表述错误的是（）。

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