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金融法规与案例分析

1申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括（）。
2以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。
3下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。
4以下哪项权利属于股东的自益权（）。
5根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。Ⅰ修改公司章程Ⅱ决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ审议批准董事会的报告Ⅳ对发行公司债券作出决议
6依法设立的公司的成立日期为（）。
7公司合并的种类包括（）。Ⅰ吸收合并Ⅱ新设合并Ⅲ派生合并Ⅳ创设合并
8下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。
9公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
10《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。Ⅰ理事会Ⅱ股东大会Ⅲ董事会Ⅳ股东会
11公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
12下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议
13以下哪种股份可以转让（）。
14有限责任公司董事会行使的职权包括（）。Ⅰ执行股东会的决议Ⅱ制订公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ修改公司章程
15公司章程的基本特征不包括（）。
16募集设立又被称为（）。Ⅰ同时设立Ⅱ单纯设立Ⅲ渐次设立Ⅳ复杂设立
17根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
18《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。
19我国证券市场的法律、法规一般分为（）层次，且其法律效力依次递减。
20《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。
21《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定。
22证券市场的法律、法规分为四个层次，其中法律效力最低的是（）。
23下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。
24部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
25证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力最高的是（）。
26下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是（）。
27下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
28下列属于证券市场法律制度的是（）。Ⅰ证券发行制度Ⅱ信息披露制度Ⅲ证券交易制度Ⅳ证券机构监管制度
29我国现行的证券市场法律不包括（）。Ⅰ《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ《中华人民共和国证券法》Ⅲ《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ《证券发行上市保荐制度暂行办法》
30《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
31下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。
32下列属于以公司股东的责任范围为标准，亦即以公司股东是否对公司债务承担责任为标准，对公司进行分类的是（）。Ⅰ无限责任公司Ⅱ有限公司Ⅲ股份有限公司Ⅳ分公司
33股东仅以其出资额为限对公司承担责任、公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司是（）。
34依法设立并管辖公司全部组织的具有企业法人资格的总机构是（）。
35以公司的国籍为标准，可将公司分为（）。Ⅰ本公司Ⅱ本国公司Ⅲ外国公司Ⅳ跨国公司
36公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的（）权利。Ⅰ占有Ⅱ使用Ⅲ部分收益Ⅳ处分
37下列关于分公司和子公司的法律地位的说法中，正确的是（）。Ⅰ分公司属于分支机构，不具有法人资格Ⅱ子公司仅仅是总公司的附属机构Ⅲ子公司具有法人资格Ⅳ子公司不可以独立承担民事责任
38只能采取发起设立方式的公司是（）。
39可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
40募集设立又称（）。Ⅰ同时设立Ⅱ单纯设立Ⅲ渐次设立Ⅳ复杂设立
41各国大都规定了募集方式设立发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。中国的规定比例是（）。
42既是公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件是（）。
43公司章程的特征有（）。Ⅰ法定性Ⅱ真实性Ⅲ自治性Ⅳ公开性
44公司提供担保的方式有（）。Ⅰ留置Ⅱ保证Ⅲ抵押Ⅳ质押
45公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议。Ⅰ董事会Ⅱ股东会Ⅲ股东大会Ⅳ监事会
46（）是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
47股份有限公司发行新股，股东大会应当作出决议的事项有（）。Ⅰ新股种类及数额Ⅱ新股的发行对象Ⅲ新股发行价格Ⅳ新股发行的起止日期
48股票发行价格可以（）。Ⅰ等于票面金额Ⅱ高于票面金额Ⅲ低于票面金额Ⅳ低于或等于票面金额
49股份有限公司股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行股东名册的变更登记。
50股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
51公司不得收购本公司股份，但是除外的情形有（）。Ⅰ减少公司注册资本Ⅱ增加公司注册资本Ⅲ与持有本公司股份的其他公司合并Ⅳ将股份奖励给本公司职工
52上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
53担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
54担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
55有限责任公司的股东、股份有限公司连续（）日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
56有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
57下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
58股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。
59公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
60公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
61法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
62公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
63公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
64《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（）。
65为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。
66（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
67下列属于自益权的是（）。
68公司提供担保的主要方式不包括（）。
69证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（）。
70证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（）。Ⅰ全国人民代表大会Ⅱ国务院Ⅲ证券交易所Ⅳ中国证券业协会
71《证券法》的核心旨在（）。Ⅰ保护投资者的合法权益Ⅱ维护社会经济秩序Ⅲ维护社会公共利益Ⅳ维护证监会的权威
72证券业和其他金融业实行（）。Ⅰ混业经营Ⅱ分业经营Ⅲ分业管理Ⅳ集中统一监管和行业性自律管理
73现行的《公司法》自（）起施行。
74新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
75除法律、法规另有规定外，新《公司法》取消了（）。Ⅰ有限责任公司最低注册资本3万元Ⅱ一人有限责任公司最低注册资本10万元Ⅲ股份有限公司最低注册资本500万元的限制Ⅳ股份有限公司最低注册资本1000万元的限制
76企业对年度报告的（）负责。Ⅰ真实性Ⅱ可靠性Ⅲ合法性Ⅳ准确性
77中华人民共和国证券投资基金法于（）起施行。
78《基金法》的调整范围是基金的（）。Ⅰ上市Ⅱ交易Ⅲ管理Ⅳ托管
79新《基金法》的变化有（）。Ⅰ将公募基金纳入规范运作的法制化轨道Ⅱ明确鼓励基金公司进行股权激励Ⅲ针对市场担心的老鼠仓，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度Ⅳ基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈
80《反洗钱法》自（）起实施。
81在我国，证券市场的部门规章及规范性文件由（）根据法律和国务院行政法规制定：法律效力次于法律和行政法规。