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投资者权益知识竞赛

1根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本市场体系的说法错误的是（）。
2根据《证券法》的规定，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
3根据《证券法》的规定，下列信息中不属于内幕信息的是（）。
4新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
5根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
6根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
7上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，报送并公告中期报告；在每一会计年度结束之日起（）内，报送并公告年度报告。
8根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（）。
9依照法律法规对证券经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是（）。
10下列证券公司投资顾问的做法合规的是（）。
11如何识别非法证券期货活动？
12投资者不适合购买相关产品但主动要求购买的，经营机构应就产品风险高于其承受能力（）。
13经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，所需告知信息错误的是（）？
14科创板股票自（）起可作为融资融券标的。
15以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）。
16全国投资者保护宣传日设立在每年的（）。
17下列哪项不属于非法集资？
182006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《反洗钱法》，自（）起施行。
19我国（）最先规定了洗钱罪。
20金融机构反洗钱工作主管机构为（）。
21客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的、金融机构应（）为客户办理业务。
22根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，（）依法对金融机构的洗钱风险管理工作实施监督管理。
23为了预防（）活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定《中华人民共和国反洗钱法》。
24根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）。
25国务院反洗钱行政主管部门的（）在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
26违反《中华人民共和国反洗钱法》规定，构成犯罪的，依法追究（）。
27《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
28司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
29《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事（）的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
30根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定，由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助?
31根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查：（）
32在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：（）
33金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（）。
34金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）。
35在现代社会中,通过（）洗钱是最主流的洗钱形式。
36对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（）；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
37金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。
38对客户开展反洗钱宣传是金融机构的（）。
39客户身份识别又称：（）。
40打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，关键在于：（）。
41《中华人民共和国反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的（）。
42已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任。
43已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投放危险物质罪的，应当负刑事责任。
44因不满十六周岁不予刑事处罚的，责令其父母或者其他监护人加以管教；在必要的时候，依法进行专门矫治教育。
45对行驶中的公共交通工具的驾驶人员使用暴力或者抢控驾驶操纵装置，干扰公共交通工具正常行驶，危及公共安全的，处行政拘留十五天，并处或者单处罚金。
46在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
47依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
48有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
49以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
50有下列侵犯商业秘密行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（一）以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的；（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的；（三）违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的。明知前款所列行为，获取、披露、使用或者允许他人使用该商业秘密的，以侵犯商业秘密论。
51承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处二十年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；
52以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的，处三年以上十年以下有期徒刑。
53奸淫不满十六周岁的幼女的，以强奸论，从重处罚。
54从建筑物或者其他高空抛掷物品，情节严重的，处行政拘留十五天，并处或者单处罚金。
552020年12月26日，中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国刑法修正案（十一）》，自2021年3月1日起施行。
56申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金。
57隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
58未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
59未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
60编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
61证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
62广告主、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
63捏造事实诬告陷害他人，意图使他人受刑事追究，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制；造成严重后果的，处三年以上十年以下有期徒刑。
64违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处十年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
65诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。
66伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。
67伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证等依法可以用于证明身份的证件的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。
68以下不属于风险转移工具的是（）
69以下哪种行为属于合法的表达诉求？（）
70经营机构可根据专业投资者有关能力对其进行分类和管理，这些能力不含（）
71经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括（）
72证券经营机构应（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
732017年实施《投资者适当性管理办法》对新老投资者实行（）措施。
74金融机构内部评级所反映的被评级对象的风险特征不包括（）
75前景理论推翻了有效市场假说的观点，认为投资非理性？（）
76因参与非法集资活动而受到的损失，由参与者自行承担？（）
77投资者如何查询合法期货经营机构及其从业人员信息？（）
78以下哪个现象可以用有效市场假说解释？（）
79最早将人的行为研究与经济学研究结合起来的理论是（）
80贴现率越高，未来货币折现到现在的价值越（）
81公开发行公司债券应符合的条件包括（）
82凭证式债券是债权人认购债券的（）
83随着广期所的揭牌，我国期货交易所达到（）。
84基金管理公司的核心竞争力体现在（）
85与期货相比，期权买方的权利义务，以下描述正确的是（）
86每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）
87资产负债表反应企业在（）的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。
88新三板挂牌公司持有的本公司股份（）表决权。
89新三板挂牌公司应当在挂牌时向（）报备董事的相关情况。
90新三板挂牌公司特别表决权股不得超过每份普通股份表决权数量的（）
91全国股转公司能对挂牌公司采取自律监管措施的情形包括（）
92上市公司持股（）应及时向董事会报送关联人名单及关联关系说明。
93上市公司持股（）以上的普通股股东有权向董事会请求召开临时股东大会。
94上市公司独董要求召开临时股东大会，董事会作出同意决议后（）发出召开通知
95上市公司独立董事连任时间不得超过（）
96特别代表人诉讼是依据（）第九十五条第三款规定提起的诉讼。
97（）是《证券法》规定的确认特别代表人诉讼权利人的证券登记结算机构。
98人民法院审理特别代表人诉讼案件，没有特殊规定的，适用（）的相关规定。
99在特别代表诉讼中，投服中心作为诉讼代表人，可委派（）担任诉讼代理人
100知悉投服中心特别代表人诉讼未公开信息的单位和个人，负有（）义务
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