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上交所

11下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）Ⅰ沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报

12未能拒收的礼金应在（）日内上交所在单位纪委登记备案？

13我国目前只有上交所和深交所两个证券交易场所。

14贵州茅台酒股份有限公司于哪一年在上交所挂牌上市？

15在上交所上市的用美元购买的人民币特种股票是（）。

16镶嵌中国制造，国货海外扬名（上交所会员名）

17回归十年再聚香江，共祝紫荆花开更旺（上交所会员名）

18镶嵌中国制造，国货海外闻名（上交所会员名）

19金人三顾黄浦滩（上交所会员）

20汉中王始建国（上交所会员）

21B股既可能在深交所上市，也可能在上交所上市（）。

22香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。

23上交所的期权竞价交易采用（）竞价和（）竞价两种方式。

24（）仅适用于上交所、深交所上市的公众公司。

25上交所规定，符合条件的证券公司可以为（）

26根据上交所的交易规则，以下目前不能采用大宗交易方式的是（）。

27上交所个股期权标的资产是（）

28关于上交所的期权交易时间，以下叙述错误的是（）

29若现在为1月13日，上交所挂牌交易的期权合约到期月份分别为（）

30目前，根绝上交所期权业务方案，一级投资人可以进行（）

31目前，根据上交所期权业务方案，一级投资人可以进行（）

32上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（）。

33根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（）

34下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（）

35上交所交易主机对股票大宗交易申报进行成交的确认时间段为（）

36就主板市场来说，中国上交所的上市要求比深交所的要求严格得多。（）

37某投资者委托香港经纪商，通过联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的股票行为叫（）。

38《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》强调，科创板采取( )，交易日历、证券账户、申报成交等安排与上交所主板一致。

39收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式是（）。

40非公开募集基金的投资范围包括（）。Ⅰ上交所ST股票Ⅱ商品期货Ⅲ期权Ⅳ基金合同约定的标的

41关于我国郑商所、大商所、上交所、广交所结算制度说法正确的有（）

42某基金持有在上交所上市且可正常交易的股票A，那么在估值时对股票A确定公允价值的方法应是（）

43假设上交所上市交易的某只股票，某年年末的每股税后利润为02元，股票预期收益率为25%，则该股票的市盈率为（）。

44针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

45深交所和上交所于2006年5月将主板和中小板上市条件提升为（）万元。

46以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。

47在上交所上市的某公司，签订募集资金专户储存三方协议时，以下哪些是正确的？（）

48根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。

49除上交所特殊规定外，期权合约到期日与合约最后交易日（），合约行权日与最后交易日（）

50某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30％，下列说法正确的有（）。

51某上交所上市公司2010年9月30日完成可转债发行，2010年合并营业利润下滑55%，归母净利润下滑35%（干扰信息），不考虑其他条件，该公司2012年9月可以配股（）。

52某公司于2009年上交所公开发行上市，聘请的保荐机构为A投行；2010年发行了可转债，聘请的保荐机构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应到2011年12月31日止。

53某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的15倍，在上交所上市流通；存续期内，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的08倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。

54上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。

55某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（）。

56上交所上市公司拟进行配股，则以下条件中应当符合配股条件的有（）。Ⅰ最近3个会计年度连续盈利Ⅱ拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%Ⅲ控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的价格Ⅳ采用证券法规定的代销方式发行

57某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为12185元，当月的标准券折算率为1∶127。那么，该客户最多可回购融入的资金是（）。

58沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。I上证180指数成分股II上证380指数成分股IIIA+H股上市公司的证券交易IV上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

59甲公司是一家在上交所公开上市的的股份有限公司，公司在2014年2月20日作出了增加公司的注册资本、并拟增发新股的决议，新股发行价格为每股8元，请问下列哪些说法是正确的？（）

60根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上

61根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

622020年6月12日，科创板首单CDR九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。

63为提高期权交易的流动性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（）。①向投资者提供双边持续报价②对投资者询价提供双边回应报价③交易所规定或者做市协议约定的其他业务

642018年1月1日，甲公司自上交所购买A公司发行的债券，剩余年限为5年，买价为90万元，交易费用为5万元（假定忽略增值税）；每年年末按票面利率可收取固定利息4万元，债券在第5年末兑付可得到本金110万元。甲公司将该债券分类为以摊余成本计量的金融资产。经计算债券实际利率为696%。不考虑其他因素，甲公司2018年1月1日购入债券时确认该债券的初始入账金额为（）。

6520×8年1月1日，甲公司自上交所购买A公司发行的一项债券，剩余年限为5年，买价为90万元，交易费用为5万元；每年年末按票面利率可收得固定利息4万元，债券在第5年末兑付可得到本金110万元，不得提前兑付。甲公司根据其管理该债券的业务模式和该债券的合同现金流量特征，将该债券分类为以摊余成本计量的金融资产。债券实际利率为696%。不考虑其他因素，甲公司20×8年1月1日购入债券时确认该债券的初始入账金额为（）万元。

6620×8年1月1日，甲公司自上交所购买A公司发行的一项债券，剩余年限为5年，买价为90万元，交易费用为5万元；每年年末按票面利率可收得固定利息4万元，债券在第5年末兑付可得到本金110万元，不得提前兑付。甲公司根据其管理该债券的业务模式和该债券的合同现金流量特征，将该债券分类为以摊余成本计量的金融资产。债券实际利率为696%。不考虑其他因素，甲公司20×8年1月1日购入债券时确认该债券的初始入账金额为（）。