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发行上市

48根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证

49国有金融企业所投资企业通过公开发行上市方式退出的，应按国家有关规定履行（）。

50根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）

51根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。

52根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。

53根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。

54保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了双保要求。（）

552008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（）和法律责任作了全面的规定。

56主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。（）

57拟发行上市公司改组是，应避免主要业务与（）相同或类似，存在同业竞争。

58发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（）投入拟发行上市公司。

59所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（）履行信息披露义务。

60拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户是为了达到（）的要求。

61根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。

62发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。

63律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为（）。

64保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

65发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的，该经营业务所必需的商标应进入公司，其他第三方不得再使用。（）

66对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

67主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。（）

68主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。（）

69根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括Ⅰ、监管谈话、重点关注Ⅱ、责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ、没收违法所得、没收非法财物Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选（）

70为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。（）

71保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（）

72证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

73证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

74影响证券市场供给的制度因素主要有（）。Ⅰ发行上市制度Ⅱ市场设立制度Ⅲ积极财政政策Ⅳ股权流通制度

75《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》（证监发行字[2003]116号）规定，发行人申请首次公开发行股票并上市，应当自设立股份有限公司之日起不少于三年。但以下公司可以不受该条款期限限制（）。

76目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。（）

77上市公司甲拟于2017年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中，构成甲可转换公司债券发行、上市障碍的有（）。

78保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。

79某中外合资企业为拟发行上市公司，外资股东75%，内资股东25%。2010年9月30日股份制改制，2011年3月申报发行材料。申报前拟对10名高管进行股权激励，以下实施方案正确的有（）。

80某公司于2009年上交所公开发行上市，聘请的保荐机构为A投行；2010年发行了可转债，聘请的保荐机构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应到2011年12月31日止。

81持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（）。Ⅰ发行人的基本情况Ⅱ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

82保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

83我国现行的证券市场法律不包括（）。Ⅰ《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ《中华人民共和国证券法》Ⅲ《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ《证券发行上市保荐制度暂行办法》

84证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）、（）、（）进行核查和验证。

85（）是指国有金融企业依据《中华人民共和国公司法》、相关行业监管法律法规等规定，以自有资金和其他合法来源资金，通过对非公开发行上市企业股权进行的不以长期持有为目的、非控股财务投资的行为。

86国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。

87股票IPO发行上市后，主板市场首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

88中小企业板块的设计要点主要包括（）Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ、扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险Ⅳ、逐步推进制度创新，为建设创业板市场积累经验

89下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（）。①依法开展投资者教育②依法对证券违法行为进行查处③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

90科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%，其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

91按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

92国务院证券监督管理机构的职责有（）。Ⅰ依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案Ⅱ依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理Ⅲ依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施

93保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目

94保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实